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2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习

试题B卷含答案

单选题（共30题）

1、下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本

的30%

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当

先用当年利润弥补亏损

C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金

D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取

【答案】A

2、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】D

3、在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，

A.3年

B.6年

C.10年

D.20年

【答案】A

4、深股通可交易的证券品种包括().

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

5、资产管理业务的基本要求不包括（）。

A.勤勉尽责

B.客户利益至上

C.审慎经营

D.业务融合

【答案】D

6、证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、下列属于证券自营买卖的对象的有()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

8、保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具

由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工

合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

9、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总

体规范有（）。

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

10、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充

分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问

单位签章。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

11、（2017年真题）设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

12、对于融资融券业务客户的征信调查包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

13、《期货交易管理条例》规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管

理。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.当地财政部门

D.期货业协会

【答案】A

14、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定

的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）

等行政监管措施。

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②⑤⑥

【答案】A

15、公司需要变更登记的行为有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

16、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是

（）。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B.有人民币200万元以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格

的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资

咨询从业资格的专职人员

【答案】B

17、以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板

与创业板转融券业务的有（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③

D.①②③④

【答案】A

18、下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（