证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1192篇) .pdf

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》

职业资格考前练习

一、单选题

1.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有()。

①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市

公司的证券或者谋取其他不当利益

②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及

其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易

③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、

持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证

监会依法进行调查

④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

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【知识点】：第2章第5节财务顾问主办人

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。

2.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由()担任。

A、董事长

B、总经理

C、独立董事

D、选举产生

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【知识点】：第2章第1节证券公司治理

【答案】：C

【解析】：

考点：薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由独立董事担任。

3.每月结束后()个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交

易情况。

A、8

B、7

C、6

D、5

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【知识点】：第3章第6节合格境外机构投资者境内证券投资业务

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查合格境外投资者托管人的职责。每月结束后8个工作日内，合格境外投

资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

4.证券公司流动性风险管理应遵循(原则。)

A、全面性、审慎性和合规性

B、全面性、独立性和合规性

C、全面性、审慎性和预见性

D、全面性、独立性和预见性

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【知识点】：第2章第2节证券公司流动性风险管理

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。证券公司流动性风险管理应遵循全

面性、审慎性和预见性原则。

5.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在重大信息公开前，买卖该债

券或者泄露该信息，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(罚款。)

A、1万元以上30万元以下

B、3万元以上30万元以下

C、1万元以上60万元以下

D、3万元以上60万元以下

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【知识点】：第1章第4节法律责任

【答案】：D

【解析】：

根据《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息

的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证

券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违

法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元

的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管

人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理

机构工作人员进行内幕交易的，从重处

6.以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是()。

A、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形，如证券

公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B、证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易

或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，

应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

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【知识点】：第2章第4节证券公司大额交易和可疑交易报告制度

【答案】：A