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2023年安全风险分级管控工作方案

2023年安全风险分级管控工作方案1

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审核：

会签：

编制：

二零一七年三月

目录

一、项目背景与目的

二、项目计划

三、组织机构及职责

四、总体思路

五、工作重点

六、管控细则

七、项目预算

一、项目背景与目的

为了提高公司的管理水平和风险防范能力，合理的保证各单位经营

管理合法合规，资产安全，现向全公司大力推进风险库的建立，帮助各

单位更快更好更准的识别经营过程中所存在的风险，明确各部门风险管

理的职责，强化风险管理工作，特制定本实施方案。

二、项目计划

本次工作分为“策划启动阶段”、“实施阶段”推进，严格管控过

程，注重过程输出物，为明确过程输出物的交付时间节点，现制定出全

面风险管理方案全面推进计划。

全面经营风险管理方案全面推进计划

阶段

序号

推进内容

输出物

启动时间

完成时间

责任单位

里程碑

0策划阶段

制定全面经营风险管理方案

《全面经营风险管理方案》

3月1日

3月2日

综合管理部

启动阶段

召开启动发布会/

3月8日

3月8日

综合管理部

风险库建立阶段

各单位全面识别风险，完成风险库的建立

风险库

3月8日

3月14日

3月25日

各单位

风险地图制定阶段

根据风险库输出整体的风险地图，制定风险地图

风险地图

3月13日

3月15日

3月25日

各单位、综合管理部

风险管理职责对照表建立阶段

根据风险库，按照不同管理领域及职责、风险责任界定输出风险管

理职责对照表，建立风险管理职责对照表

风险管理职责对照表

3月15日

3月17日

综合管理部

报批阶段

报批、打印，印刷

风险库、风险管理职责对照表、风险地图

3月20日

3月31日

综合管理部

风险评估表

形成每月风险经营月报机制

风险评估表、月度风险经营报告

4月2日

每月持续

各单位、综合管理部

风险等级图谱

8根据风险发生可能性的高低和对经营目标的影响程度，绘制风险

坐标图

风险等级图谱

4月3日

每月持续

综合部

不断完善阶段

9各单位对风险库、风险地图、风险等级图谱，不定期修订完善

文件变更表

3月31日

持续

各单位、综合管理部

三、组织机构及职责

为了加强风险管理，确保全面经营风险管控按计划推进，成立公司

风险管理体系建设领导小组。

公司风险管理组织体系，主要包括由公司领导层和各部门负责人组

成的全面风险管理领导小组及成员、风险管理办公室、风险管理兼职员

及其职责。其中公司总经理任小组组长，党委书记、总经理助理任副组

长，各部门负责人为小组成员，领导小组下设风险管理办公室，设在综

合管理部办公室。各部门分别设立风险管理员，由各部门优秀骨干人员

兼任。

全面风险管理领导小组

领导小组组长

领导小组副组长

领导小组成员

风险管理办公室

风险管理员

组长：__x

（一）领导小组组长工作职责：

1.全面负责公司风险管理工作；

2.确定公司风险管理工作的总体目标、风险承受度、批准风险管理

策略和重大风险管理解决方案；

3.了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有

效控制风险的决策；

4.批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准

或判断机制；

5.批准重大决策的风险评估报告；

6.批准风险管理组织机构设置及其职责方案；

7.批准风险管理措施，纠正和处理相关组织或个人超越风险管理制