天津上半年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试题 - 金融资料.docxVIP

交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行29.

交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行29.证券投资基金的市场营销不包含的活动有

4.是基金管理公司最基本的一项业务。A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资咨询服务

销售流程的说法，不正确的是。A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投

天津2016年上半年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.制定和执行交易计划。

A．研究部

B．投资部C．交易部

D．法律部

2.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。

A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%

B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%

C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%3.企业补充流动资金的重要手段是__。

A．发行股票

B．发行短期债券C．发行长期债券

D．购买政府债券

4.赎回主要原则包括__。

A．“确定价”原则

B．“未知价”交易原则

C．“金额申购、份额赎回”原则

D．“份额申购、金额赎回”原则

5.通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。

A．道德风险

B．逆向选择

C．基金投资风险

D．基金价格波动性

6.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险

B．通货膨胀风险

C．职业道德风险

D．公司治理风险

7.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.5%

8.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同

1

信息披露文件有。A．基金合同1B．基金招募说明书C

信息披露文件有。A．基金合同1B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告9.下列关于基金

“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则5.通过强制性信息披露

特征有。A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性43.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资

，且不得高于成交金额的。A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%8.在基金募集期间，最主要的

C．基金托管协议

D．基金年度审计报告

9.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

10.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%

11.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A．清算

B．结算C．交收

D．结账

12.份额净值保持在1元人民币不变的是__。

A．股票基金

B．债券基金

C．混合基金

D．货币市场基金

13.下列属于我国基金交易费用的有__。

A．印花税

B．开户费C．过户费

D．经手费

14.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称

B．股票编号

C．股票的记载方式

D．股东权利

15.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．5

B．15

C．30

D．45

16.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。

A．价格原因

2

银行C．保险公司D．证券投资基金47.首次公开发行的股票以方式确定股票发行价格。A．询价B．协商定价，且不得高于成交金额的。

银行C．保险公司D．证券投资基金47.首次公开发行的股票以方式确定股票发行价格。A．询价B．协商定价

，且不得高于成交金额的。A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%8.在基金募集期间，最主