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技术状态控制的若干方面思考

1、前言

ISO-10007中定义：技术状态管理是在产品的整个寿命周期内，“运用技术的

和行政的手段，对技术状态项目以及有关的产品技术状态信息进行管理的一种活

动”。技术状态管理是将产品的技术状态形成文件，并在产品寿命周期内的所有

阶段，为标识和追溯产品物理的和功能的要求的实现状况及准确获取信息提供途

径。技术状态管理能够有效的确保大型复杂技术研制系统的研制工作循序渐进，

保证系统演化过程中对使用要求和系统规范的可跟踪性。在项目进行的过程中，

涉及多专业、多部门，产品的任何更改都可能牵扯多个专业和部门；对组成部分

功能、性能、接口关系和物理特征的任何更改，都可能影响其他组成部分，甚至

影响某一系统整体的功能和性能，还可能影响成本、进度等其它方面。因此对技

术状态的控制在技术状态管理中尤为重要。

航空航天领域因其产品的复杂性、安全性等特征，在管理实践中很早就意识

到了技术状态控制的重要性。20世纪90年代中期，航天企业就曾经面临严峻的

质量形势，一个重要原因就是技术状态控制“不严，更改随意，程序不规范，导致

小改出大错”。“严格控制技术状态”是当时发布的强化科研生产管理的若干意见

文件中的主要内容之一。近几年，技术状态管理已经广泛应用于各生产制造企业。

轨道客车生产企业也逐渐意识到技术状态管理对于产品质量影响的重要性，开始

逐渐建立管理体系并推广应用。

2、技术状态基线

大型复杂技术项目研制周期较长，一般划分为方案设计、详细设计、试制和

正式投产4个阶段。阶段的划分体现了系统研发是一个认识不断深入、设计不断

完善、技术逐步成熟的过程。每一个阶段工作完成后，都应当利用技术状态基线

来确定和固化当前的技术状态，使后续开发和生产过程有一个经过各相关方面都

共同确认的起点，保持对所有产品全寿命周期内的可追踪性。

GJB3206A-2010中定义技术状态基线是在产品寿命周期内的“某一特定时刻，

被正式确认并作为今后研制生产、使用保障活动基准，以及技术状态改变判定基

准的技术状态文件”。技术状态基线分为三种，即功能基线、分配基线和产品基

线。产品的技术状态，是在研制过程中，逐步演变形成的。首先是在方案论证阶

段，确立功能基线，即对研究规定的产品功能做出详细描述和有关问题的限定，

形成系统技术说明书；其后是在验证、确认阶段，确立分配基线，即将产品功能

分配到产品的各个组成部分，形成各组成部门的设计任务书；然后是经过初步设

计、技术设计、研制鉴定试验等阶段，确立产品基线，及对产品试制、试验进行

全面的定义，形成设计文件和图纸。这说明了产品的技术状态，是在研制过程中

逐步演变形成的，三个基线是其阶段性的标志。建立一个基线后，以后每次对其

进行的变更都将记录为一个差值，直到建成下一个基线。（在产品的寿命周期内，

当有必要规定作为进一步工作起始点的参照基线时，应建立新的基线。）

3、技术状态控制

ISO10007中要求，产品技术状态信息在初次发布后，所有的更改都应当受

控。更改的潜在影响、顾客要求和技术状态基线，都将影响到处理某个建议的更

改或让步所需的控制程度。控制更改的过程应当形成文件，并应当包括下述内容：

对更改的表述、更改的理由和记录；根据复杂程度、资源和进度所确定的更改的

类别；更改结果的评价；如何处理更改的细节；如何实施和验证更改的细节。

技术状态控制是对基线的更改控制，包括对工程更改、偏离和超差的控制。

重要的工程更改可能影响基线状态。偏离和超差分别是生产前和生产过程中发生

的对基线的临时性偏离，所以也纳入技术状态控制的范围。偏离和超差经过特

别准许后可以使用，但不改变基线的状态和文件。

系统研发设计的过程是一个分析-设计-验证反复进行、设计不断完善的过程，

工程更改是不可避免的，因此技术状态也在持续变化。要实现技术状态管理的初

衷，保证基线文件与产品的属性保持一致；保证基线文件能够准确地描述和记录

产品的功能、性能、接口关系和物理特征等；保证用户、研制方和其他相关方面

对产品和基线文件认知的准确性和一致性，就需要严格对工程更改进行有效的控

制和管理。工程更改可以根据对技术状态基线的影响程度分类。重要更改的标准

为：更改影响经批准的产品属性要求，包括安全性、可靠性和保障性；建立基线

以后，更改影响与其他产品的接口关系，包括