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《投行基本知识》ppt课件

contents目录投行概述投行业务类型投行职业发展投行业务案例分析投行监管与合规

投行概述CATALOGUE01

投行的定义与功能投行的定义投资银行是主要从事证券发行、交易、企业重组、并购等业务的金融机构。投行的功能投资银行在资本市场中发挥着重要的中介作用，为企业提供融资、证券承销和交易等服务，同时也为投资者提供投资和交易平台。

投资银行起源于19世纪的证券承销和交易业务，随着资本市场的不断发展，逐渐形成了专业化的投资银行机构。投资银行经历了多次金融危机的考验，不断调整业务模式和组织架构，以适应市场变化和客户需求。投行的历史与发展投行的发展投行的起源

投行的组织架构投资银行通常分为前台、中台和后台三个部分，分别负责业务拓展、风险管理、后台运营等职能。投行的业务模式投资银行主要通过证券承销、交易、企业融资、并购等业务获得收入，同时也会提供一些金融咨询等服务。投行的组织架构与业务模式

投行业务类型CATALOGUE02

证券承销与保荐01证券承销与保荐是投行业务中的基础业务，主要涉及帮助企业发行证券并承担相应的风险。02证券承销商负责销售证券，并确保证券发行符合相关法规和规定。保荐机构则负责为企业提供持续的监管和指导，确保企业符合上市要求。03

03投行通过并购重组业务帮助企业实现规模扩张、资源整合和产业升级。01并购重组是投行业务中的一项重要业务，涉及企业间的兼并与收购。02投行在并购重组中担任财务顾问，为企业提供战略建议、估值分析和交易结构设计等服务。并购重组

财务顾问业务是投行业务中的一项综合性服务，涵盖企业财务、战略和管理等方面。投行担任企业的财务顾问，为其提供战略规划、融资策划、投资分析等服务。财务顾问业务旨在帮助企业优化财务管理、提升经营效率和实现可持续发展。财务顾问

股票交易与证券投资是投行业务中的一项重要业务，涉及二级市场的交易和投资。投行通过股票交易与证券投资为企业和个人投资者提供买卖证券的服务。同时，投行也进行自营交易和资产管理，为客户提供多元化的投资组合和服务。股票交易与证券投资

123新三板业务是指针对全国中小企业股份转让系统的相关业务。新三板市场是我国多层次资本市场的重要组成部分，为中小企业提供融资和交易平台。投行在新三板业务中为企业提供挂牌、定向增发、做市商等全方位的服务，助力企业实现资本运作和价值提升。新三板业务

投行职业发展CATALOGUE03

投行岗位设置与职责负责进行股票、债券等金融产品的承销、销售和交易业务。协助企业进行股权融资、债权融资和其他融资方式。负责寻找并购目标、进行尽职调查、谈判并购条件等工作。负责市场研究、行业分析和投资策略等工作，为投资决策提供支持。投资银行部企业融资部并购部研究部

学历要求金融、经济、会计、法律等相关专业背景优先。专业背景技能要求招聘流历筛选、笔试、面试（初试、复试等环节）。通常要求本科及以上学历，部分岗位需要硕士或以上学历。良好的沟通技巧、团队协作能力、分析能力和解决问题的能力。投行招聘要求与流程

职业发展路径行业前景职业前景投行职业发展路径与前景初级分析师→高级分析师→项目经理→部门经理→合伙人。随着中国经济的发展和金融市场的开放，投行行业的前景广阔，尤其是在企业并购、股权投资等领域有着巨大的发展空间。投行职业发展路径宽广，除了在投行内部晋升外，还可以选择进入企业、私募股权基金等机构，或者自主创业。

投行业务案例分析CATALOGUE04

证券承销案例证券承销是投行业务的重要环节，通过案例分析了解证券承销的操作流程和注意事项。总结词证券承销是指投资银行作为中介机构，帮助企业发行证券并销售给投资者。在案例中，介绍了证券承销的操作流程，包括尽职调查、定价、路演、销售等环节，以及需要注意的风险和合规问题。详细描述

并购重组是投行业务的重要组成部分，通过案例分析了解并购重组的操作流程和风险控制。总结词并购重组是指企业通过合并、收购、出售等方式进行资产和业务重组，实现优化资源配置、提高经营效率等目的。在案例中，介绍了并购重组的操作流程，包括尽职调查、估值、融资安排等环节，以及需要注意的风险控制和合规问题。详细描述并购重组案例

VS财务顾问是投行业务的重要服务之一，通过案例分析了解财务顾问服务的操作流程和价值。详细描述财务顾问服务是指投资银行为企业提供战略规划、并购重组、融资安排等咨询服务。在案例中，介绍了财务顾问服务的操作流程，包括客户接洽、尽职调查、方案设计等环节，以及财务顾问服务的价值和对企业发展的影响。总结词财务顾问案例

股票交易是投行业务的重要内容之一，通过案例分析了解股票交易的操作流程和风险控制。股票交易是指投资银行作为中介机构，帮助投资者买卖股票。在案例中，介绍了股票交易的操作流程，包括客户接洽、交易决策