企业风险管理防范措施培训(3).pptx

企业风险管理防范措施培训

汇报人：XX

2024-01-16

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目录

风险识别与评估

风险防范策略制定

内部控制体系建设与完善

合规管理与法律风险应对

信息安全保障措施部署

员工培训与文化建设在风险防范中作用

风险识别与评估

01

风险是指在未来可能发生的不确定性事件，这些事件可能对企业目标产生负面影响。

风险定义

根据来源和性质，风险可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。

风险分类

包括头脑风暴、德尔菲法、SWOT分析、风险矩阵等。

关注行业动态、政策变化、市场趋势等外部信息；留意企业内部管理漏洞、员工反馈、财务数据等内部信息。

风险识别技巧

风险识别方法

风险评估模型

常用模型包括风险矩阵、风险指数、蒙特卡罗模拟等。

风险评估应用

通过定量和定性评估，确定风险发生的概率和影响程度，为企业制定风险应对策略提供依据。

案例背景

风险识别

风险评估

应对措施

某企业在拓展市场过程中，面临市场竞争加剧、客户需求多变等风险。

采用风险矩阵评估模型，对识别出的风险进行定量评估，确定各风险的优先级。

企业通过市场调查、客户反馈、内部数据分析等方式，识别出市场风险、运营风险等关键风险点。

针对高风险点，制定具体的风险应对策略和措施，如调整市场策略、优化运营流程等。

风险防范策略制定

02

通过建立健全风险防范机制，将风险消灭在萌芽状态，避免或减少损失。

预防为主原则

全面覆盖原则

目标导向原则

风险防范策略应涵盖企业所有业务领域和流程，确保无死角。

设定明确的风险防范目标，以目标为导向制定相应的策略和措施。

03

02

01

各部门之间及时共享风险信息，提高风险防范的效率和准确性。

信息共享

充分利用各部门的资源优势，形成合力，共同应对风险挑战。

资源整合

在风险事件发生时，各部门协同作战，快速响应，降低损失。

协同应对

内部控制体系建设与完善

03

内部控制体系框架

包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督五大要素，构成企业内部控制的基础。

要素解读

控制环境是企业实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配等；风险评估要求企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险；控制活动是企业根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内；信息与沟通要求企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息；监督是对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性。

通过对企业关键业务流程进行梳理，识别流程中的风险点和关键控制点。

关键业务流程梳理

针对梳理出的风险点和关键控制点，提出优化建议，如加强流程中的审批环节、完善相关制度建设等。

优化建议

内部审计职责

内部审计在内部控制体系中扮演重要角色，负责对内部控制的有效性进行监督和评价。

角色定位

内部审计既是内部控制体系的一部分，又独立于其他职能部门，对企业整体内部控制状况进行客观、公正的评价。

介绍某上市公司在面临风险管理挑战时，如何决定搭建内部控制体系。

案例背景

详细分享该公司从内部控制体系框架设计、关键业务流程梳理、内部审计角色定位到最终实施的全过程。

搭建过程

展示该公司通过搭建完善的内部控制体系，成功降低风险、提高运营效率的成果。

实施效果

合规管理与法律风险应对

04

合规管理是指企业通过制定和执行合规政策、流程，以确保企业业务活动遵守适用的法律法规、行业准则和内部规章制度，降低违法违规风险的管理活动。

合规管理定义

随着监管环境的日益严格和复杂，企业面临的法律风险不断增加。合规管理作为企业风险管理的重要组成部分，有助于企业识别、评估和应对法律风险，保障企业稳健经营。

合规管理重要性

法律风险评估

针对识别出的法律风险点，企业应运用定性和定量评估方法，对风险发生的可能性和影响程度进行评估，确定风险等级。

法律风险识别

企业应通过定期梳理法律法规、行业准则和内部规章制度，结合业务实际，识别潜在的法律风险点。

法律风险应对

根据风险评估结果，企业应制定相应的应对措施，如完善内部制度、加强员工培训、寻求专业法律意见等，以降低法律风险。

合同审查目的

01

合同审查是企业降低法律风险的重要手段之一，通过对合同条款的逐项审查，确保合同内容合法、合规，保护企业合法权益。

合同审查技巧

02

在合同审查过程中，应注意审查合同主体资格、合同条款是否明确、违约责任是否合理、争议解决方式是否可行等方面，确保合同内容符合法律法规和企业利益。

合同审查流程

03

企业应建立合同审查流程，明确审查人员职责和审查时限，确保合同审查工作的高效进行。

某企业因违反环保法规被处以重罚，导致企业形象受损、经济利益受损。

案例介绍

该企业在生产经营过程中忽视环保法规要求，未建立有效的合规管理制度和流程，导致违法违规行为的发生。

案