企业风险管理预防措施培训(2).pptx

企业风险管理预防措施培训

汇报人：XX

2024-01-16

目录

风险识别与评估

预防措施制定与实施

内部控制体系建设与完善

合规管理与法律风险防范

危机应对与恢复能力提升

总结与展望

CONTENTS

风险识别与评估

风险是指在未来可能发生的不确定性事件，这些事件可能对企业经营目标产生负面影响。

风险定义

根据风险来源和性质，风险可分为战略风险、市场风险、信用风险、操作风险等。

风险分类

通过头脑风暴、德尔菲法、流程图分析等方法，系统全面地识别企业面临的各种风险。

关注行业动态、政策变化、市场趋势等外部信息，同时留意企业内部管理漏洞、员工行为异常等内部信号。

风险识别技巧

风险识别方法

风险评估模型

采用定性与定量相结合的方法，如风险矩阵、敏感性分析、蒙特卡罗模拟等，对识别出的风险进行评估。

风险评估应用

根据评估结果，对风险进行排序和分级，确定重点关注的风险和需要采取的措施。

某企业在拓展市场过程中，面临市场竞争加剧、客户需求多变等风险。

案例背景

企业通过市场调查、客户反馈、内部讨论等方式，识别出市场、信用、操作等多方面的风险。

风险识别

采用风险矩阵模型对识别出的风险进行评估，确定各风险的优先级和影响程度。

风险评估

针对高风险领域，制定详细的风险应对计划，包括加强市场研究、优化客户信用管理、提升内部操作规范等。

应对措施

预防措施制定与实施

制定实施计划

监控实施过程

调整实施计划

报告实施结果

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明确预防措施的具体步骤、资源需求和预期成果。

定期跟踪和评估预防措施的执行情况，确保按计划进行。

根据实际情况调整实施计划，以确保预防措施的有效性。

向管理层报告预防措施的实施结果和效果评估。

案例背景：某企业在扩展市场过程中面临多种潜在风险，包括市场风险、财务风险和运营风险等。

预防措施选择：该企业选择了风险规避和风险降低作为主要预防措施，同时辅以风险转移和风险应对手段。

实施过程及效果：该企业通过加强市场调研、优化投资策略、提高产品质量等措施成功降低了潜在风险的发生概率和影响程度。同时，该企业还购买了商业保险并签订了免责协议以转移部分风险。在应对突发事件方面，该企业建立了危机管理团队并制定了紧急疏散计划，确保在紧急情况下能够迅速响应并妥善处理。

经验教训：该企业的成功实践表明，制定全面、有效的预防措施对于降低企业风险至关重要。在选择预防措施时，应根据实际情况综合考虑各种因素，包括风险类型、影响程度、资源需求等。同时，在实施预防措施过程中，应加强监控和调整以确保措施的有效性。

内部控制体系建设与完善

内部控制体系框架

包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督五大要素，构成企业内部控制的基础。

内部控制体系要素

控制环境是基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等；风险评估是重要环节，包括目标设定、风险识别、风险分析和风险应对；控制活动是核心，包括不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等；信息与沟通是重要条件，包括信息质量、沟通制度、信息系统、反舞弊机制；监督是重要保障，包括日常监督和专项监督。

业务流程梳理

通过对企业业务流程的全面梳理，识别关键业务流程和潜在风险点，为优化流程和控制风险提供依据。

业务流程优化

针对梳理出的关键业务流程和潜在风险点，制定优化措施，如简化流程、提高效率、加强监管等，以降低企业运营风险。

根据企业内部控制目标和实际情况，选取适当的评价指标，如财务报告准确性、资产安全完整性、经营效率效果等。

评价指标选取

针对选取的评价指标，制定相应的评价标准，如差错率、损失率、完成率等，以便对企业内部控制效果进行量化评估。

评价标准制定

将评价结果作为企业内部控制改进的参考依据，针对存在的问题和不足，制定改进措施并跟踪落实。

评价结果运用

合规管理与法律风险防范

合规管理是指企业通过制定和执行合规政策、流程和控制措施，以确保其业务活动符合法律法规、行业准则和内部规章制度的要求，降低违法违规风险的管理活动。

合规管理定义

随着企业规模的扩大和业务的复杂化，企业面临的法律风险也日益增加。合规管理作为企业风险管理的重要组成部分，对于保障企业稳健经营、维护企业声誉和品牌价值具有重要意义。

合规管理重要性

建立健全法律风险防范机制

企业应制定完善的法律风险防范政策和流程，明确各部门和岗位的职责与权限，形成科学有效的法律风险防范机制。

加强法律法规学习与培训

企业应定期组织员工学习相关法律法规和行业准则，提高员工的法律意识和合规意识。

强化合同管理与审查

企业应建立完善的合同管理制度，对合同的起草、审查、签订、履行等环节进行严格把关，防范合同风险。

建立法律风险预警机制

企业应通过建立法律风险预