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2023年度证券从业之证券市场基本法律

法规题库及答案

单选题（共57题）

1、以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是

（）。

A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核

应留痕迹

C.非常规业务操作应当事先审批

D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

【答案】B

2、保荐代表人在（）个自然年度内被采取《证券发行上市保荐

业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计（）次以上，

中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.1；2

B.2；2

C.1；3

D.2;3

【答案】B

3、下列选项错误的是（）。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾

问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有

关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项

目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价

格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机

构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理

要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶

段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究

报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批

程序

【答案】B

4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是

（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货交易行情信息

C.提供期货交易设施

D.代理期货公司收取期货保证金

【答案】D

5、下列关于证券交易的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6、关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

7、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

8、证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履

行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）

A.责令改正

B.给予警告

C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二

十万元以下的罚款

【答案】C

9、(2018年真题)封闭式基金在基金合同期限内（）。

A.基金规模可以增加

B.基金规模固定不变

C.基金规模不断变动

D.基金规模可以减少

【答案】B

10、证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。

则（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构

【答案】C

11、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其

提供（）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其

他身份证明文件。

A.一次性的

B.间隔的

C.持续性的

D.定期的

【答案】A

12、根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制

的说法正确的是()

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13、(201