2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟题库及答案精品.pdf

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

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单选题（共30题）

1、基金上市交易公告书应披露事项有（）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以

及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

2、分级基金的分类，下列选项不正确的是。（）

A.根据子份额之间收益分配规则的不同，可以将分级基金分为存在子份额收益

分配分级基金与不存在子份额收益分配分级基金。

B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为存在母基金份额的分级基金和

不存在母基金份额的分级基金。

C.按是否具有折算条款，分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分

级基金。

D.按募集方式的不同，可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型

【答案】A

3、(2016年)只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（）。

A.主动型基金

B.被动型基金

C.公募基金

D.私募基金

【答案】D

4、下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原

则

B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制

约性、成本效益原则

C.公司内部控制机制一般包括五个层次

D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操

作手册等部分组成

【答案】D

5、根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（）为基础收取。

A.净认购金额

B.认购金额

C.认购份额

D.净认购份额

【答案】A

6、(2017年)基金管理人的基金宣传推介材料应自向公众分发或者发布之日起

（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.2

D.4

【答案】B

7、下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金信息披露编报规则》

C.《证券交易所业务规则》

D.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

【答案】B

8、关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式，以下表述错误的是（）。

A.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础

B.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响

C.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现折溢价

情况

D.封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制

【答案】B

9、基金产品的募集者是（）。

A.中国证监会

B.基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】C

10、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的

介质上至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】D

11、（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领

性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规体制

B.合规政策

C.合规组织

D.合规原则

【答案】B

12、柜台市场又被称为（）。

A.场外市场

B.场内市场

C.交易所市场

D.区域股权市场

【答案】A

13、（2016年真题）证券投资基金的基金财产不能用于投资（）。

A.房地产

B.上市交易的债券

C.上市交易的股票

D.证监会规定的其他证券及其衍生品种

【答案】A

14、下列不是基金市场营销特征的有（）。

A.持续性

B.适用性

C.规范性

D.广泛性

【答案】D

15、根据《中华人民共和国民法通则》的规定，（）周岁以上的公民是成

年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力

人。

A.15

B.18

C.20

D.22

【答案】B

16、资产管理业务回归本源，本源的含义是（）。