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证券从业资格考试科目详解
2017年证券从业资格考试科目详解
证券从业资格考试2015年7月开始实施新的考试测试制度，由原
来的5个科目考试变为分层级考试。想了解更多相关内容请关注店铺!
改革前：证券从业考试分5个科目，分别为：证券基础知识，证
券交易，证券投资基金，证券投资分析，证券发行与承销。其中《基
础知识》的必考科目，后4科是选考科目。
改革后：证券从业考试变为分层级考试，由低到高分别是一般从
业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质考试，不同层次考
试对应不同的考试科目。
证券一般从业资格考试含2科：《证券市场基本法律法规》、
《金融市场基础知识》;证券专项业务类资格考试分别为3科：保荐代
表人胜任能力考试《投资银行业务》、证券分析师胜任能力考试《发
布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问
业务》;高级管理资质考试3科分别为：证券公司高级管理人员资质测
试、证券评级业务高级管理人员资质测试、证券公司合规管理人员胜
任能力测试。
说明：证券一般从业资格考试两科成绩合格，即具备入行资格。
通过一般从业资格考试,即可参加专项业务类考试。专项考试三科可选
一科，也可报考多科。但执业时只能申请一个岗位，不能重复申请。
对于证券从业考试如何报考不同科目，改革后科目如何有效衔接，
一起看下文说明：
改革后如何获得证券从业考试不同资格：
《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》=入门资格;
《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《投资银行
业务》=保荐代表人资格;
《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《发布证券
研究报告业务》=证券分析师资格;
《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券投资
顾问业务》=证券投资顾问资格;
《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司
高级管理人员资质测试》=证券公司经理层人员任职资格;
《证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司董事长、副董事长
和监事长任职资格;
《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司
高级管理人员资质测试》+《证券公司合规管理人员胜任能力测试》=
证券公司合规总监任职资格;
《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券评级
业务高级管理人员资质测试》=证券评级业务高级管理人员任职资格。
改革前通过考试成绩有效衔接分析：
(一)关于入门资格考试
改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为
《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与
承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。
《证券市场基础知识》=入门资格考试合格
专业科+改革后《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》
=入门资格考试合格
(二)关于保荐代表人胜任能力考试
改革前的`保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》
和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合
格的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。
(三)关于证券投资咨询资格考试
改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和
《证券投资分析》组成。
改革前《证券市场基础知识》+《证券投资分析》=证券分析师资
格或证券投资顾问资格或证券投资咨询业务(其他)资格。
改革前《证券市场基础知识》+改革后《发布证券研究报告业务》
=证券分析师资格
改革前《证券市场基础知识》+改革后《证券投资顾问业务》=证
券投资顾问资格
改革前《证券投资分析》+改革后《证券市场基本法律法规》+改
革后《金融市场基础知识》=证券分析师资格或证券投资顾问资格或证
券投资咨询业务(其他)资格
(四)关于证券经纪人专项考试
改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券
经纪业务营销》组成。
《证券市场基础》+《证券经纪业务营销》=入门资格考试合格
改革前《证券市场基础》+改革后《证券市场基本法律法规》=入
门资格考试合格。
改革前《证券经纪业务营销》+改革后《证券市场基本
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