证券公司保荐业务持续督导管理办法模版 .pdf

xx投资银行部保荐业务持续督导管理办法

xx证券有限责任公司保荐业务持续督

导管理办法

版本:

编制:

校对:

编制部门:质量控制部

编制日期:xx年6月

1

xx投资银行部保荐业务持续督导管理办法

修订记录

文档版本修订作者修订日期修订说明

V1.02011年首次编撰该管理办法

对持续督导职责、持续督导工作规程

V2.0xx年6月

等具体规定进行了重点修订

2

xx投资银行部保荐业务持续督导管理办法

xx证券有限责任公司保荐业务持续督

导管理办法

第一章总则

第一条为防范和控制xx证券有限责任公司（以下简称“公司”）持续

督导期间的保荐风险，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券

交易所上市公司持续督导工作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指

引》和其他规范性文件，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于由公司作为保荐机构的首次公开发行股票并上市、

上市公司发行新股、可转换公司债券等保荐业务。

保荐代表人代表公司负责对所保荐公司的持续督导工作。

第二章持续督导职责

第三条公司保荐业务的持续督导工作实行保荐代表人负责制，两名保

荐代表人对项目持续督导工作共同承担同等责任。每个持续督导项目由公司指

定两名保荐代表人履行持续督导职责，并对持续督导工作承担直接责任，必要

时可申请由初级员工池人员协助持续督导相关工作。

保荐代表人应当遵守相关法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称

“证监会”）和证券交易所的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，

勤勉尽责，持续督导发行人履行相关义务。

第四条保荐代表人应当遵循如下原则进行持续督导工作：

(一)真实原则。应客观、真实地反映发行人持续督导期间出现的实际问题，

保证所有对外披露信息真实、准确、完整和及时；

(二)勤勉尽责原则。应严格按照相关的法律法规和公司相关规章制度的要

求，切实履行应尽职责，诚实信用，做好持续督导工作；

(三)独立原则。保荐代表人从事持续督导工作受到非正当因素干扰的，

应当保留独立的专业意见，并记录于保荐工作档案；

(四)保密原则。保荐代表人及持续督导工作相关人员应当依法履行保密义

务，在相关信息披露前，保守发行人的商业秘密，并遵守法律、行

政法规和证监会的规定，不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机

构、本人或者他人谋取不正当利益。

3

xx投资银行部