4.信息系统工程监理工作指南（2020版）v3.0_20200201.doc

信息系统工程监理工作指南

广西恒传数字信息设计院有限公司

2020年2月

前言

本文档用于加强监理人员对项目开展的认识和了解、保证顺利完成公司监理项目交付和人员交付任务。适用于本公司所有监理项目。公司所承接的监理项目基本为实施、验收阶段监理。本文根据这两个阶段的工作开展按顺序进行细分各个环节的流程。

目录

TOC\o1-2\h\u28828一、监理依据 2

83621.1国家层面政策标准、规范依据 2

245531.2自治区层面政策标准、规范依据 3

134771.3南宁市层面政策标准、规范依据 3

156131.4监理合同、承建单位与业主签订的合同、项目设计文件等 4

5760二、监理质量管控组织 4

24514三、监理流程图 7

149253.1总体流程图 7

83593.2实施阶段流程图 8

2153.3验收阶段流程图 9

1790四、流程步骤说明 10

79554.1监理总体流程 10

151454.2实施阶段流程步骤说明 12

199854.3验收阶段流程步骤说明 14

25420五、附件常用模板 15

28534注1：监理规划及监理实施细则 20

一、监理依据

1.1国家层面政策标准、规范依据

（1）《国务院办公厅关于印发国家政务信息化项目建设管理办法的通知（国办发〔2019〕57号）》第十九条

（2）《信息技术服务监理第1部分：总则GB∕T19668.1-2014》

（3）《信息技术服务监理第2部分：基础设施工程监理规范GB∕T19668.2-2017》

（4）《信息技术服务监理第3部分：运行维护监理规范GB∕T19668.3-2017》

（5）《信息技术服务监理第4部分：信息安全监理规范GB∕T19668.4-2017》

（6）《信息化工程监理规范第5部分软件工程监理规范GB∕T19668.5-2018》

（7）《信息化工程监理规范第6部分应用系统信息：数据中心工程监理规范GB∕T19668.5-2019》

（8）《信息技术服务信息系统服务监理规范SJ∕T11684-2018》

1.2自治区层面政策标准、规范依据

（1）《关于印发广西壮族自治区电子政务工程建设项目管理暂行办法的通知（桂发改高技〔2017〕732号）》第二十二条

1.3南宁市层面政策标准、规范依据

（1）《关于印发南宁市本级财政投资信息化项目建设管理办法的通知（南府办〔2018〕13号）》第六章项目监理

1.4监理合同、承建单位与业主签订的合同、项目设计文件等

监理组织机构

图2-1监理组织

注1：

副总经理

部门经理

项目经理

总监理工程师。

专业监理工程师，1-n由公司领导指派进监理项目组的同事。（根据项目规模选1-3人）

注2：监理人员职责

总监理工程师的职责

a)全面负责监理合同的实施；

b)确定监理机构人员分工并书面授权总监理工程师代表；

c)主持编制监理规划审批监理细则；

d)负责管理监理机构日常工作,定期向监理单位报告:

e)检查和监督监理人员的工作,根据工程项目及相关服务项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作；

f)主持监理工作会议,签发工程监理机构的文件和指令；

g)审查承建单位及运维服务供方单位的资质,并提出审查意见；

h)审定承建单位的开工申请.系统实施方案、施工进度计划；

i)组织编制并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和工程监理及相关服务项目工作总结；

j)主持审查和处理工程变更及运维服务过程的变更；

k)参与工程质量事故和其他事故调查；

1)审查承建单位竣工验收申请,组织有关人员进行竣工测试验收,签认竣工验收文件；审核运维服务的评价与认定结果；

m)主持整理工程项目及相关服务项目的监理资料；

n)审核签认承建单位或运维服务供方单位的付款申请.付款证书和竣工结算或运维服务供方单位的项目结算；

o)调解业主单位与承建单位或运维服务供方单位的合同争议,参与索赔的处理,审批工程及相关服务项目的延期；

p)组织业主单位和承建单位完成工程移交或运维服务供方单位的项目成果的移交。

总监理工程师代表的职责

（设立总监理工程师代表：1、工程规模较大、专业较复杂，总监理工程师难以处理多个专业工程时。2、一个建设工程监理合同中包含多个相对独立的施工合同。3、工程规模较大、地域比较分散等）

a)按总监理工程师的授权,行使总监理工程师的部分职责和权力；

b)总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表:

1)主持编制监理规划,审批监理细则；

2)调解业主单位和承建单位或运维服务供方单位的合同争议,参与索赔的处理,审批工程及相