2024年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试精品.pdf

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析

单选题（共50题）

1、证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（）

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理定向资产管理业务

C.为多个客户办理集合资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

【答案】B

2、下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（）。

A.货币市场

B.证券市场

C.外汇市场

D.黄金市场

【答案】A

3、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投

资人的以下情况（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

4、公募证券投资基金"利益共享，风险共担"，是指（）

A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金理人一起

分享

B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险

C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险

D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险

【答案】C

5、(2017年)基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及

要求进行明确说明的内控文件是（）。

A.业务操作手册

B.基本管理制度

C.内部控制大纲

D.总办会决议

【答案】A

6、(2016年)基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

7、下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利？（）

A.公司更换主要领导人时

B.公司与董事间发生诉讼时

C.董事自己或他人与本公司有交涉时

D.监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时

【答案】A

8、证券投资基金反映的是一种（）。

A.所有权关系

B.债权债务关系

C.信托关系

D.以上都是

【答案】C

9、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.控制结果

【答案】D

10、（2018年真题）在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控

目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（）。

A.部门业务规章

B.业务操作手册

C.基本管理制度

D.内部控制大纲

【答案】D

11、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、

其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原

则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.相互制约

【答案】C

12、从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是（）。

A.解除经营风险

B.提高基金管理人的经营效益

C.消除经营风险

D.直接促进组织目标的实现

【答案】D

13、目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（）个交易日的时间。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

【答案】B

14、2020年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行

检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发

现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的

评析，下列说法错误的是（）。

A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检

查，出具合规意见书

B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经

营活动所在地中国证监会派出机构备案

C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处

D.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处

【答案】D

15、基金的募集一般要经过申请、注册、（）、基金合同生效四个步骤。

A.宣传

B.预售

C.发售

D.评估

【答案】C

16、中国证监会的职责包括以下各项中的（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ