2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力能力提升试卷B卷附精品.pdf

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力能力提升试卷B卷附答案

单选题（共30题）

1、根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有会议的情形有()。

A.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

【答案】D

2、根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，以下说法正确的是

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

3、某上市公司总股本1亿股，控股股东甲持有4000万股，现进行配股，拟配

售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%。下列说法正确的是（）。

A.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

4、超额配售选择权中，发行新股数量的计算公式是（）。

A.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量一主

承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

B.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量

C.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量+主承

销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

D.本次发行的新股数量=发行包销股份数量一超额配售选择权累计行使数量+主

承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

【答案】A

5、下列关于公众公司重大资产重组的规定，正确的是（）。

A.公众公司实际控制人以其他资产认购股份，构成重大资产重组的，自股份发

行结束之日起6个月内不得转让

B.独立财务顾问应当对实施重大资产重组的公众公司履行持续督导职责，持续

督导的期限自公众公司完成本次重大资产重组之日起应当不少于12个月

C.对拟购买资产实现的利润未达到盈利预测报告预测金额80％的，中国证监会

可以对相关责任人员采取监管谈话等监管措施

D.甲为公众公司，购买乙公司100％股权，最近1年乙公司经审计的期末净资

产占甲公司净资产的比例为60％，乙公司经审计的资产总额占甲公司资产总额

的25％，不构成重大资产重组

【答案】D

6、甲企业计划配股，2009年-2011年可供分配利润为5000万，4300万和4500

万，企业计划2012年配股，则企业过去三年以现金方式分配的股利至少为

（）

A.1380万元

B.960万元

C.4140万元

D.460

【答案】A

7、在上海证券交易所上市的A公司拟募集金额扩大公司业务，如果A公司拟将

超过本次募集金额（）以上的闲置募集资金补充流动资金，则须经股东大

会审议批准，并提供网络投票表决方式。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

【答案】C

8、根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》，公开发行以股票为基础证

券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9、下列关于分部报告的说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

10、2015年8月31日，上市公司通过向甲公司发行股份购买资产的方式，甲

公司取得上市公司控制权，上市公司2014年12月31日资产总额为20亿元，

2015年12月31日资产总额为22亿元，2016年，甲拟将其全资子公司注入上

市公司，作价20亿，标的公司

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅴ

【答案】D

11、甲公司持有某上市公司9％股权，甲通过协议方式又受让了18％，合计持

有上市公司27％，成为上市公司第一大股东，则甲下列做法中符合规定的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12、2012年1月1日，甲企业取得专门借款2000万元，直接用于当日开工建

造的厂房，年利率为5％。2012年