2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案精品.pdf

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通

关考试题库带答案解析

单选题（共30题）

1、投资期限越长，则投资者对（）的要求越低。

A.利率

B.收益

C.期限

D.流动性

【答案】D

2、关于保证金交易业务，以下表述正确的是（）

A.证券市场的主要交易模式是一手交钱，一手交货

B.在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于100%

C.保证金交易让投资者可以从银行那里借得资金或证券，这样就能进行超过自

己可支付范围的交易。

D.融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，可以用于

其他用途的。

【答案】A

3、债券市场价格越（）券面值，期限越（），则当期收益率就越偏离到期收

益率。

A.偏离短

B.偏离长

C.接近短

D.接近长

【答案】A

4、某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为40亿份，

该基金的基金份额净值为（）元。

A.1.5

B.1.75

C.1.25

D.1.2

【答案】C

5、两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期。其实际价值量也是不相等

的。这是因为（）。

A.货币具有时间价值

B.汇率变动

C.投资项目不同

D.所有者主观感受不同

【答案】A

6、下列费用不属于证券交易佣金的是（）。

A.证券公司经纪佣金

B.证券交易所手续费

C.证券托管费

D.证券交易所交易监管费

【答案】C

7、()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方

案，向交易部下达投资指令。

A.营业部

B.投资部

C.财务部

D.研究部

【答案】B

8、关于期货合约和期权合约，以下说法错误的是()

A.期货合约具有杠杆效应，期权合约也具有杠杆效应

B.期货合约是双边合约，期权合约也是双边合约

C.期货合约的损益对称，期权合约的损益不对称

D.期货合约在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易

【答案】B

9、公司财务报表不包括（）。

A.资产负债表

B.利润表

C.资产净值表

D.现金流量表

【答案】C

10、某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-

NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、

1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数

是（）

A.1.0030

B.1.0022

C.1.0014

D.1.0025

【答案】B

11、债券回购（）和书面形式回购合同（包括同业中心交易系统生成的成交

单、电报、电传、传真、合同书和信件等）构成回购交易的完整合同。

A.成交记录

B.委托单

C.主协议

D.交易指令

【答案】C

12、可转换债券面值为100元，转换比例为2.5，则转换价格为（）元。

A.400

B.25

C.40

D.250

【答案】C

13、关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作，以下说法错误

的是（）。

A.投资者现状发生改变时，投资经理需要及时了解变化情况，并进行相应的组

合调整

B.当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合

的再平衡

C.投资组合的反馈由监控和再平衡、业绩归因和绩效评估两部分构成

D.投资再平衡可以定期进行，也可以由特定规则触发

【答案】C

14、交易员的职责不包括（）。

A.执行基金经理制定的交易指令

B.向基金经理及时反馈市场信息

C.及时在市场异动中作出决策

D.以对投资有利的价格进行证券交易

【答案】C

15、关于股票型基金的投资组合构建，以下说法错误的是（）。

A.基金股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略

B.基金行业与风格受基金合同约束

C.基金股票投资范围、目标、投资比例都由基金合同约定

D.基金个股选择与投资比例不受约束

【答案】D

16、（）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。

A.基点价格值

B.久期

C.加权平均