2024年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析精品.pdf

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规

高分通关题型题库附解析答案

单选题（共30题）

1、声誉约束是文化建设的有力保障，加强声誉约束的内涵包括（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③

D.②③④

【答案】B

2、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治

理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

【答案】C

3、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的

是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资

知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实

的可以直接认定为专业投资者。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类

【答案】B

4、《期货交易管理条例》规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予

警告的是（）。

A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监

督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

【答案】A

5、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。

A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，

不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券

C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，

不得买卖该公司的证券

D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，

不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】D

6、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）

A.上市公司收购的有关方案

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但

未达到该资产的百分之三十

C.公司股权结构的重大变化

D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

【答案】B

7、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②④

D.①②③④

【答案】D

8、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产

品的分级比例不得超过（）。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

【答案】C

9、(2019年真题)募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并

处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元

的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上30万元以下

【答案】D

11、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

12、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

13、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者

类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管

人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】C

14、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机

构应当区别情形，对证券公司采取的措施不