2023年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析 .pdf

2023年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库

带答案解析

单选题（共40题）

1、申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币

（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

2、下列关于外国债券的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

3、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。

A.净资本

B.固定资本

C.流动资本

D.注册资本

【答案】A

4、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

5、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。

A.②③④

B.①②③④

C.①②

D.①③④

【答案】C

6、债券按利率是否固定分类，可以分为（）。

A.公募债和私募债

B.固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券

C.利率债和信用债

D.短期债券、中期债券和长期债券

【答案】B

7、有关证券公司次级债，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8、信用违约互换的当事人有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

9、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营

利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风

险具有()。

A.或然性

B.不确定性

C.相对性

D.隐藏性

【答案】B

10、货币乘数的大小由以下（）因素决定。

A.①②

B.②③

C.①②③

D.②③④

【答案】C

11、凡在限额以内发生的损失，都可以通过（）来抵御。

A.自有资金

B.内部资金

C.外部资金

D.内部资金或者外部资金

【答案】A

12、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括

()。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.经营行为规范

C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币

D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

【答案】C

13、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当

交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照〆）原则办理债券和价款的

交割。

A.差额交收

B.净额交收

C.全额交收

D.加额交收

【答案】B

14、人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别包括（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

15、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是

（）

A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份

B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股

C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算

D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份

【答案】B

16、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资

基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重

要引导作用的是（）。

A.个人投资者

B.证券投资基金

C.其他机构投资者

D.证券基金和其他机构投资者

【答案】B

17、（2018年真题）在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估

值原则的说法中，正确的有（）。

A.I、Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】C

18、()是基金管理公司最核心的一项业务。

A.证券投资基金业务

B.受托资产管理业务

C.投资咨询服务

D.企业年金管理业务

【答案】A

19、投资者投资优先股的好处在于()。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

20、自1998年