2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带精品.pdf

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范通关考试题库带答案解析

单选题（共30题）

1、（2016年真题）以下关于监事会的说法错误的是（）。

A.提议召开董事会

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法

规或者公司章程的行为进行监督

C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前

述人员予以纠正

D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举

行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

【答案】A

2、(2016年)下列关于基金销售行为的说法错误的是（）。

A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金

B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金

C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平

【答案】B

3、运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循

（）原则，防范利益冲突。

A.货银对付

B.共同对手方

C.基金管理人利益优先

D.基金份额持有人利益优先

【答案】D

4、关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（）。

A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点

B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部

分輔

C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任

D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

【答案】C

5、关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（）。

A.专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性

义务

B.普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其

办理转化手续

C.符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者

D.普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件

【答案】B

6、(2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规

定，下列说法正确的是（）。

A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年

限方可视为合格投资者

B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者

C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者

D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

【答案】D

7、基金职业道德的核心规范是（）。

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监督

【答案】A

8、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）.

A.是暂时存放现金的理想场所

B.风险低，流动性好

C.以短期货币产场工具为投资对象

D.增长潜力大，适台长期投资

【答案】D

9、基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。

A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

B.有效落实风险隔离机制

C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的

互动性,实现资源共享

【答案】B

10、证券投资基金依据（）的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。

A.运作方式

B.法律形式

C.资金募集方式

D.交易场所

【答案】A

11、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、

其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.相互制约

【答案】C

12、（2018年真题）开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（）进行。

A.基金估值机构确认的数据

B.基金托管机构确认的数据

C.注册登记机构确认的数据

D.基金销售机构确认的数据

【答案】C

13、基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起()个工作日

内，向其经营活动所在地证监局报备

A.20

B.15

C.10

D.5

【答案】D

14、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括

（??）。?

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.