2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库精品.pdf

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范通关提分题库及完整答案

单选题（共40题）

1、按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】C

2、（2021年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

3、（2017年真题）某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基

金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为

100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为

基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。

A.11110.00

B.8999.10

C.900090

D.11122.22

【答案】A

4、2000年10月8日，（）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办

法》。

A.证券业协会

B.基金业协会

C.国务院财政部

D.中国证监会

【答案】D

5、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机

构和自律组织三大类依据的是（）的不同。

A.设立条件

B.服务方式

C.参与方式

D.所承担的职责与作用

【答案】D

6、当基金募集期限届满时，以下选项会让基金募集成功的是（）。

A.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数198人

B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人

C.非公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数198人

D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人

【答案】D

7、下列关于基金与银行储蓄的不同，说法错误的是（）

A.性质不同

B.收益与风险特性不同

C.目的不同

D.信息披露程度不同

【答案】C

8、管理层会议的主席一般是（）。

A.董事长

B.总经理

C.督察长

D.监事长

【答案】B

9、（2016年真题）下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则?（）

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.公正性原则

【答案】D

10、QDII基金的净值在估值日后（）内披露.

A.2天

B.2个工作日

C.3天

D.3个工作日

【答案】B

11、(2016年)保本基金的安全垫等于（）。

A.价值底线超过投资组合现时净值的数额

B.投资组合现时净值超过价值底线的数额

C.投资组合中风险资产与保本资产的比例

D.保本资产与投资组合中风险资产的比例

【答案】B

12、基金募集期限自（）起计算。

A.基金份额发售前两天

B.基金份额发售前一天

C.基金份额发售之日

D.基金份额发售第二天

【答案】C

13、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（）。

A.给金融市场提供流动性，提高了交易成本

B.为市场经济体系有效配置资源

C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利

D.对金融资产合理定价

【答案】A

14、关于开放式基金，以下表述错误的是（）。

A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产

B.基金份额数量不固定

C.一般有一个固定的存续期

D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回

【答案】C

15、（2017年真题）下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（）。

A.基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业

义务

B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢

失

C.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务

D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗

【答案】A

16、中国证监会工作人员存在下列哪种行为，可以不需承担的法律义务

（）。

A.利用职务牟取私利

B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或