2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典精品.pdf

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库附答案（典型题）

单选题（共35题）

1、(2017年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

2、一般而言，将流通市值超过（）亿元人民币的公司划归为大盘股票。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】D

3、公司型基金的最高权力机构是()。

A.会员大会

B.股东大会

C.投资决策机构

D.监察稽核机构

【答案】B

4、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、以下中国基金业协会会员中，为普通会员的是（）

A.基金服务机构

B.基金管理人

C.地方基金业协会

D.证券期货交易所

【答案】B

6、有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。

A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则

B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则

C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则

D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则

【答案】A

7、中国证监会对基金市场的监管措施不包括（）。

A.检查

B.终止交易

C.调查取证

D.行政处罚

【答案】B

8、基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。

A.自基金账户销户之日起不得少于15年

B.自基金账户开户之日起不得少于15年

C.自基金账户销户之日起不得少于20年

D.自基金账户开户之日起不得少于20年

【答案】C

9、我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（）周岁具

有完全民事行为能力人。

A.16-60

B.16-70

C.18-60

D.18-70

【答案】D

10、某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不

低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%。则该基

金应该属于（）。

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.混合基金

【答案】B

11、现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清

偿义务。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金保荐人

D.基金公司

【答案】B

12、在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并

实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的

序幕。

A.1998

B.1999

C.2000

D.2003

【答案】C

13、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金

代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料

报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（）日后，

方可使用。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】B

14、普通基金净值公告主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

15、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

A.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内

披露

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D.对证券投资业绩进行预测

【答案】A

16、从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包

括（）。

A.简化管理

B.降低成本

C.强大的扩张功能

D.效率高

【答案】D

17、（2016年真题）非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（）备案。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金业协会

D.基金管理公司