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财务顾问服务协议1

财务顾问服务协议

???甲方：

法定代表人：

：

乙方：xx理征询有限公司

法定代表人：胡xx

：浙江xx工银大夏11楼1101

根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规的规定，甲方决定在改制、收购兼并、管理层收购（mbo）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方批准担任甲方的财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经和谐协商，达成以下协议。

一、财务顾问的服务内容、方式和费用

乙方提供的财务顾问分为平常征询服务和专项顾问服务两大类。平常征询服务为基本服务；专项顾问服务为选择性服务，是在平常征询服务的基础上，乙方根据甲方需要，运用自身专业优势，就特定项目提供的进一步财务顾问服务。

（一）平常征询服务

服务内容

１、政策法规征询：乙方运用本公司财务顾问络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为资本运营提供相关的法律、法规、政策征询服务，帮助对的理解与运用。

２、项目发布：乙方运用自身的资源优势，及时发布各类政府和有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以运用乙方的站进行项目的发布和推介。

３、财务征询：为甲方提高财务管理能力、减少财务成本、税务策划、融资安排等提供财务征询，推介创新业务品种，为甲方资金风险管理和债务管理提供财务征询。

４、投融资征询：当甲方进行项目投资与重大资金运用时，或者甲方直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资征询服务。

５、产业、行业信息与业务指南：乙方向甲方提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方提供自身经营所涉及的业务指南。

服务方式

１、为提高平常征询服务的效率、减少成本，双方批准以乙方的站作为平常征询服务的重要渠道。甲方通过乙方站提交项目发布需求和顾问征询需求，乙方通过站平台发布平常征询服务之相关信息和征询意见等。

２、双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办培训研讨会和双方会晤等交流方式。

财务顾问费用

１、乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收取平常征询服务费用共计人民币万元整。在本协议签定后10日内一次性支付，付款方式为钞票。乙方帐号开户银行：中国银行湖州分行德清支行

２、双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等交流方式，由甲方承担实际发生的费用。

（二）专项顾问服务

服务内容

１、年度财务分析报告：财务状况垂直比较分析和行业比较分析；年度财务指标预测和敏感性分析；年度资本运营和经营管理情况分析。

２、独立财务顾问报告：为（上市公司）关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。

３、直接融资顾问：涉及融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实行。

（1）融资：依据需求、市场状况，为量身定做融资方案，涉及私募、ipo、增发、配股、可转债、公司债券等，并负责编制有关文献，协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作，协助报批和实行。

（2）项目融资：协助编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，安排商务谈判并促成交易。

4、重组顾问：为股份制改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文献，在方案实行过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构。

5、兼并收购顾问：为兼并收购境内外上市公司（或非上市公司）物色筛选目的公司；实行尽职调查；对目的公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险；协助制定和实行并购方案；设计和安排过桥融资；协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文献的报备和审批。

6、管理层收购（mbo）及员工持股计划（esop）：管理层和员工持股方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融资方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助有关文献的报备和审批。

7、投资理财：为项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益。

来源：:s:////hetongyangben/

8、管理征询：针对的行业背景和发展现状，为可连续发展提供长期战略规划和管理征询；协助建立健全法人治理结构、完善内部管理。

服务方式

专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议拟定。

财务顾问费用

甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按低于非会员客户