知识产权保护、研发投入与全球价值链地位.pdf

摘要

国际分工形式的不断改变使得跨国生产更多以垂直一体化的方式呈现，全球

价值链的概念也被提出。全球价值链地位衡量了一国在跨国生产中的分工地位，

体现了一国经济实力与国际地位。知识产权作为一种无形产权，是技术、专利以

及商标的所有权形式，也是影响经济发展的重要因素。随着跨国生产过程对技术

要求的提升，国家和企业也需要加强研发投入进而实现技术水平的进步。许多后

发国家通过合理安排知识产权保护相关制度以及加大研发投入力度实现了经济

崛起，并参与到全球价值链的上游活动中，使其全球价值链地位得以提升。而构

建适合本国国情的知识产权保护体系正是一国发展与参与国际竞争的手段之一，

因此研究知识产权保护、研发投入与全球价值链地位间的关系具有重要意义。

本文在阐述了产权理论与价值链升级理论基础上，探究知识产权保护对全球

价值链地位的影响机制以及研发投入的中介效用影响机制。知识产权保护通过加

剧国家竞争效应与技术溢出效应对全球价值链地位产生正向影响，但也会通过抑

制“干中学”来阻碍价值链地位的提升。另外知识产权保护程度的提升会通过创

新激励与创新倒逼效应实现研发投入水平的提升，研发投入的增加会通过成果转

化效应来提升全球价值链地位。

本文还通过GP指数、国家执法力度以及行业特征变量构建了国家-行业知

识产权保护指数，并根据Koopman的贸易附加值方法来测算各国各行业的全球

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价值链地位。本文对年的个国家与地区，制造业个细分

行业的实际知识产权保护指数与全球价值链地位进行计算。并利用国家-行业三

维面板数据构建固定效应模型来分析知识产权保护与全球价值链地位之间的关

系；此外还通过异质性分析来判断在不同类型的国家与不同类型的行业中，知识

产权保护对全球价值链地位的影响是否一致；最后通过中介效应模型来判断研发

投入在知识产权保护对全球价值链地位影响中发挥的作用。

通过实证得到以下结论：第一、中国知识产权保护制度的设置与执行情况并

不完全对称；第二、基于测算出的全球价值链地位指数，中国制造业仍被锁定在

价值链低端环节；第三、知识产权保护对全球价值链地位总体来说存在正向作用，

但在不同类型国家与不同类型行业中发挥的作用存在差异，在发达国家与劳动力

密集型行业中，知识产权保护的促进作用表现的并不明显；第四，通过中介效应

分析，发现研发投入在知识产权保护对全球价值链地位的影响中存在中介作用。

并针对实证结果提出针对性政策建议。

关键词：知识产权保护；全球价值链地位；研发投入；制造业

IV

Abstract

Thechangingformoftheinternationaldivisionoflaborhasmade

transnationalproductionmoreverticallyintegrated,andtheconceptof

theglobalvaluechainshasbeenproposed.Thestatusofglobalvalue

chainmeasuresacountryspositioninthedivisionoflaborin

transnationalproductionandreflectsacountryseconomicstrengthand

internationalstatus.Asanintangiblepropertyright,intellectual

propertyisaformofownershipoftechnology,patents,andtrademarks,

andisanimportantfactoraffectingeconomicdevelopment.Asthe

technologicalrequirementsoftransnationalproductionprocesses

increase,countriesandenterprisesnee