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2024年证券从业考试历年全考点试卷附带答案

第1卷

一.单选题(共10题)

1.中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A.1997

B.1998

C.1999

D.1996

请看正确答案：B

1998

2.主营业务利润率是主营业务利润与（）的百分比。

A.总资产

B.净资产

C.固定资产

D.主营业务收入

请看正确答案：D

主营业务收入

解析：主营业务利润率是主营业务利润与主营业务收入的百分比。其计算公式为：主营业务利润率=(主营业务利润/主营业务收入)×100%。

3.准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

A.全部业务人员(businessoperationpersonnel)的“证券业从业人员资格证书”

B.一半业务人员(businessoperationpersonnel)的“证券业从业人员资格证书”

C.主要业务人员(businessoperationpersonnel)的“证券业从业人员资格证书”

D.一半主要业务人员(businessoperationpersonnel)的“证券业从业人员资格证书”

请看正确答案：C

主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

4.基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（）。

A.顾客导向型

B.营销导向型

C.渠道导向型

D.投资顾问型

请看正确答案：B

营销导向型

解析：基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和营销导向型。

5.目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.5000万元

D.1亿元

请看正确答案：B

1000万元

解析：目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元。

6.采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

A.创立大会

B.全体发起人大会

C.股东大会

D.监事会

请看正确答案：B

全体发起人大会

7.假设证券B的收益率分布如、下表。该证券的期望收益率为（）。

A.4%

B.5.2%

C.5.6%

D.6.4%

请看正确答案：B

5.2%

8.增发新股后财务结构将会（）。

A.净资产增加

B.负债结构变化

C.资产负债率降低

D.公司资本化比率升高

请看正确答案：C

资产负债率降低

解析：增发新股后，公司的所有者权益增加，而负债总额不变，资产负债率降低，但负债的内部结构也不变。

9.其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务(financialadvisorybusiness)，实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.500

C.200

D.100

请看正确答案：B

500

10.基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A.4

B.5

C.6

D.7

请看正确答案：C

6

解析：基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

二.多选题(共10题)

1.询价对象应当符合的条件有（）。

A.依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

B.依法可以进行股票投资

C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定(relatedregulations)

请看正确答案：BCD

依法可以进行股票投资信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

2.投资者委托买卖证券时要支付（）。

A.委托手续费

B.佣金

C.过户费

D.印花税

请看正确答案：ABCD

委托手续费佣金过户费印花税

3.收入型证券组合追求基本收益的最大化，能够满足这一投资组合的金融工具有（）。

A.附息债券

B.市政债券

C