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私募基金业务激励制度

总则

为适应公司业务发展需要，最大化调动各级员工的工作积极性和开拓性，构建激励与约束相适应的业务激励机制，特制订此办法。

基本原则

确保公司可持续发展，创建具备私募股权投资行业特性的业务激励及分配机制。

坚持市场化导向，以业绩论英雄，并与年度绩效考核结果挂钩。

坚持依法规范、公平、公正、公开。

坚持激励和约束相结合，风险与收益相匹配。

依据公司发展阶段、人才市场供求关系等因素，适时对本制度进行调整，以保持薪酬激励竞争性及人工成本合理性。

本制度与完成公司、资本下达的年度生产经营任务获得年终奖、年度绩效收入和绩效年薪等激励方式不冲突。

适用范围

本制度适用于公司全体在编在岗人员。

兑现时间

本办法中明确的募资激励奖金，在每年第一季度内对上一年度的募资激励奖金完成总体测算并一次性兑现发放，所需扣缴的个人所得税由公司按现行办法统一代扣代缴。

本办法中明确的退出激励奖金，在每年第一季度内对上一年度的退出激励奖金完成总体测算并分三年递延兑现发放，三年发放比例分别为：30%、40%、30%。

概念释义

项目类别

内部基金项目：指为内部企业服务并由公司内部企业提供担保，从市场募集资金，投向公司内部企业的项目。

外部基金项目：指按照市场化原则，从市场募集资金，投向外部企业，且投资时该企业未在公司收并购战略规划范围内的项目。

注：公司内部企业是指直接、间接控股或参股的企业，反之则为公司外部企业。

基本定义

募资：指项目团队为基金寻求有限合伙人资金承诺的过程。

GP：一般合伙人（General?Partner)即基金的管理者；LP：有限合伙人（Limited?Partner)即基金的投资人。

基金管理费：投资人按其出资额的一定比例定期支付给基金管理机构的管理报酬。

基金退出：指投资或下属管理基金对一个或多个被投资企业进行股权投资后，通过上市、并购、股权转让或资产清算等方式出售持股，实现从全部被投资企业退出的过程。

基金退出超额收益：指基金公司在基金退出过程中取得的投资超额收益的分成。

激励类别

募资激励：指公司给予完成募资任务的项目团队及公司其他相关员工一定奖金的激励方式。

基金退出激励：指公司给予实现基金退出超额收益的项目团队和公司其他相关员工一定奖金的激励方式。

项目跟投：指对外部基金项目进行投资时，项目团队及相关人员以自有资金按照基金投资的同等条件伴随投资的行为。

财务定义

业务成本：当年度业务产生的手续费、财务顾问费、佣金等直接成本。

人工成本：以《人工成本管理办法（修订）》确定的人工成本项目构成为准，不包括退休、内退人员费用。

可控费用：包括但不限于业务活动费、人员差旅费、市内交通费、会议费、活动仪式费、审计及验资费、印刷费、咨询费、信息服务费等，但不包括办公室

租赁费及办公设备购置费用（包括办公家具和办公设备购置），具体以计划财务部核算数据为准。

业务部门可控费用实行部门申报、总额控制。

根据每年度公司下达至各业务部的任务指标及完成情况，对部门业务活动费总量进行弹性控制。

营业税及附加：当年度外部业务产生的应缴营业税、城建税、教育费附加和印花税等，不包括企业所得税。

募资业务净收入：募资业务净收入=基金管理费收入-分摊（业务成本+人工成本+可控费用+营业税及附加）。

基金退出净收入：基金退出净收入=基金退出超额收益-分摊（业务成本+人工成本+可控费用+营业税及附加）。

在上面的8.及9.中的分摊标准以该笔业务收入占公司整体新增业务实际收入的比例为原则。

募资激励

内部项目募资激励

发放对象

募资团队成员、经营管理团队及中后台人。

发放条件同时满足：①公司年度生产经营预算指标完成率不低于90%；②所募集资金到达公司账户并成功投入公司内部项目；③综合成本符合公司规定。

奖金额度

募资奖金从基金管理费中提取并以单笔募资额为单位分别核算，单笔募资奖金（B）以该笔募资额（A）为基数按照一定奖励比例（P）计提。

奖励比例的挂钩因素须包括：单笔募资额、中介费比重（指该笔中介费占当笔募资额的比重），并结合资金综合成本系数（C）确定，即单笔募资奖金（B）=募资额（A）×奖励比例（P）×资金综合成本系数（C），其中：

奖励比例确定方式

中介费用比重

募资额（A）

2%以上

[1%,2%]

1%以上

（0,1?亿]

1‰

2‰

3‰

（1亿，3亿]

2‰

3‰

4‰

（3亿，+∞）

3‰

4‰

5‰

说明：中介费指因开展募资业务需要由公司支付给第三方的佣金、财务顾问费等，此费用列入资金综合成本。

资金综合成本系数确定方式

资金综合成本

系统（C）

(0，公司规定的上限的50%]

1.2

(公司规定的上限的50%，公司规定的上限的90%]

1.1

(公司规定的上限的90%，公司规定的上限]

1.0