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公路工程施工风险及合理分担

摘要：针对我国国内公路工程承发包过程中，业主将风险强加给承包商，但承包商最终无力承担，最后给承发包双方都带来损失的现状，分析了施工中的各种风险，明确了承发包双方对风险分担，指出要通过合同合理的分担施工风险，最终保证承发包双方的合理利益。

关键词：公路施工风险分担

1引言

公路工程是一个巨大、繁杂的系统工程，其工程设计、施工相当复杂。工程建设涉及到国家和地方政府及有关部门，以及投资单位、设计单位、施工单位、监理单位、建材供应单位、设备制造单位和当地居民。公路工程建设吉期长，环保生态问题突出，通常受工程区域地质、水文、气象等自然条件影响较大。因此，公路工程建设施工过程中受到各种风险影响、产生巨大损失的事情时有发生。为此，业主越来越重视对风险的管理和规避。

但是业主为了自身的效益，往往把风险的管理和规避片面地理解成把风险向施工承包商转移。近年来，我国工程施工队伍迅速膨胀，市场竞争愈演愈烈，呈现出典型的买方市场特点。承包商为了承揽到施工任务，往往只能接受苛刻的合同条件，承担原本不该属于自己的风险。而一旦风险真正来临，这种不合理风险的分担方式使承包商根本无法做出有效的预防和规避。固然承包方会承受巨大损失，但业主也会因此而影响到整个建设项目的顺利进行，最终受到损失的是承发包双方的利益。

2承包发双方的风险

在传统合同模式下，在FIDIC于1999年出版的《施工合同条件》（新红皮书）和《生产设备和设计施工合同条件》（新黄皮书）中的表述，业主的风险大致包括：政治风险（如战争、军事政变等）；社会风险（如罢工、内乱等）；经济风险（如物价上涨、汇率波动等）；法律风险（如立法的变更）；外界（包括自然）风险等等，其余风险由承包商承担。另外

当出现不可抗力时，业主一般负担承包商的直接损失。

2.1业主的风险

在新红皮书和新黄皮书中，”业主的风险”中明确划分了业主与承包商的风险分担情况，业主的风险包括：（a）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；（b）工程所在国国内的叛乱、恐怖活动、革命、暴动、军事政变或篡夺政权，或内战；（c）暴乱、骚乱或混乱，完全局限于承包商的人员以及承包商和分包商的其他雇用人员中间的事件除外；（d）工程所在国的军火、爆炸性物质、离子辐射或放射性污染，由于承包商使用此类军火、爆炸性物质、辐射或放射性活动的情况除外；（e）以音速或超音速飞行的飞机或其他飞行装置产生的压力波；⑴雇主使用或占用永久工程的任何部分，合同中另有规定的除外；（g）因工程任何部位设计不当而造成的，而此类设计是由雇主的人员提供的，或由雇主所负责的其他人员提供的；（h）一个有经验的承包商不可预见且无法合理防范的自然力的作用。

2.2承包商的风险

在新红皮书和新黄皮书的相应条款第4.12款“不可预见的外部条件”中规定：如果承包商在工程实施过程中遇到了一个有经验的承包商在提交投标书之前无法预见的不利条件，则他就有可能得到工期和费用方面的补偿。考虑到费用和时间，在可行的范围内，承包商应被认为已取得了可能对投标文件或工程产生影响或作用的有关风险、意外事故及其他情况的全部必要的资料。并且规定了在工期较长时，如果因物价上涨或汇率波动，承包商可以因此而得到额外的补偿。

3用合同合理分担施工风险

合理的施工风险分配应考虑以下几个方面的因素，一是从工程整体效益的角度出发，最大限度地发挥各方面的积极性。因为项目参加者如果都不承担任何风险，则他也就没有任何责任，当然也就没有控制的积极性，就不可能搞好工作。因此只有让各方承担相应的风险责任，通过风险的分配以加强责任心和积极性，达到能更好地计划与控制。

二是公平合理，责、权、利平衡，风险的责任和权力应是平衡的，有承担风险的责任，也要给承担者以控制和处理的权力，但如果已有某些权力，则同样也要承担相应的风险责任；风险与机会尽可能对等，对于风险的承担者应该同时享受风险控制获得的收益和机会收益，也只有这样才能使参与者勇于去承担风险；承担者应该拥有预测、计划、控制的条件和可能性，有迅速采取控制风险措施的时间、信息等条件，只有这样，参与者才能理性地承担风险。三是符合工程项目的惯例，符合通常的处理方法。

工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，在起草合同文件时学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。

根据不同工程项目内容选择不同合同计价类型。根据工程项目的特点和实际，适当选择计价形式，降低工程的合同风险。例如对于施工条件较好，工程量变化不大、施工工艺成熟的项目，风险量较小，可以采用固定价合同方式，以求得承包商在竞争中较低