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自由与自主：特征、原则和基础

【作者】黎玉琴【作者简介】黎玉琴，女，1963年生，南开大学哲学系博士研究生，肇庆学院副教授。【内容提要】本文在确认自由即自主这样一个传统观点的基础上，讨论了以客体为根据的自由和以主体为根据的自由分别具有的特征(服从和否定)、原则(真理和价值)，认为这两种意义上的自由都存在缺陷和不足，提出应该以实际生活过程为基础扬弃以客体为根据的自由和以主体为根据的自由，才能使自由真正成为自主活动和人的存在方式。【关键词】自由/自主/客体/主体/实际生活过程 一自由是一个关系概念，这可以从词源上充分表现出来，英文Freedom的基本含义就如其拉丁文Libertas之原初本义，指的就是“免于……的奴役”，“从……的束缚中解放出来”。自由首先与人和人的活动联系在一起。个人的现实性就在于他的生活过程是在一定条件和社会关系中展开的，“凡是有某种关系存在的地方，这种关系都是为我而存在的；动物不对什么东西发生‘关系’，而且根本没有‘关系’；对于动物来说，它对他物的关系不是作为关系而存在的。”①(注：

《马克思恩格斯选集》第1卷，人民出版社1972年版，第35页。)因为有了这种“关系”，自由就和人的存在联系在一起，被纳入觉醒了的人的自我意识。在这个意义上，自由归根到底只能是属于人的个体存在，同时又产生于这种个体存在依存的各种现实关系；自由既与个体活动的意志特征相联系，又不能脱离个体生存于其间的现实关系的限制和制约。显然，属于作为个体的人的自由，就是他在实际生活过程中展开活动的一种特定状态，这种状态是由他与赖以展示其现实性的诸多关系共同构成的。鉴此，人的活动可以划分为两种状态。②(注：本文的这种划分借鉴了贾高建先生在《三维自由论》(中央党校出版社1994年版)一书中的思路，参见该书第21～22页。)第一，人既然以对自我的意识为标志，就意味着有了自己的意志而且希望实现这种意志，于是便试图以此引导自己的活动，即把这种意志落实在自己的实际生活过程之中。但是他所处的各种现实关系，作为一种外在的强制力量，有可能阻碍其意志的实现，使他的活动无法按照他的意愿进行。于是，他所能做的或者是被迫停止自己的活动，或者是被迫按照这些外部力量的要求去做而违背自己的意志。当个人处于这样的状态时乃是不由自主，无论如何也不能算是自由的。第二，作为个体的人在确定了自己的某种愿望、目的和要求，亦即形成了自己的意志以后，不仅能以此引导自己的活动，按照自己的愿望去做，而且能够保证自己的意志最终得以实现。在这样的实际活动过程中，个人与他所处的各种关系并不存在盲目的强制和被动的服从，这种“不存在”，一般说来有三种情况，一是原本实际存在的外在强制被人们认识转而为人的活动服务，比如在人与自然的关系中，这种情况在科学昌明的今天已经广为存在。二是强制的范围本身发生了变化，其变化的直接原因则是产生这种制约和限制的现实关系发生了变化。如社会生活中某些社会关系的变更和消灭，美国内战后废除奴隶制度是这种情况的典型。三是实际存在的外在强制既没有受到控制也没有发生实质性变化，但就是不能对某些人的活动产生任何影响，他们依然按照自己的意志实施预计行为并达到自己的目的。在历史上比较典型的是苏格拉底之死及其相类者。在这种状态下，各种外在力量的强制让位于人的意志要求，使人的活动能够将自己的意志实现出来，或说以自己的意志支配自己的活动。我们把个人在实际生活过程中的这种活动状况称为自主状态，与此相反的前述第一种活动状况称为

非自主状态。作为个体存在的人的自主状态和非自主状态只具有相对的意义。自主只是在一定范围内的自主，总有其不能自主的地方；而非自主状态也只是在一定范围内的不由自主，在某些方面是可以自主的。在作为个体的人的实际生活过程中，生存状态无一例外地都表现为自主和非自主两种状态。必须指出，这两种状态在人的实际生活过程中并不是分离的，不是一种“是就是，不是就不是”的二元对立，对每一个现实的个人而言，这两种状态共同构成了他的实际生活过程。对自由的追求就是对自主的生存状态的追求，自主是自由的最基本、最普遍、最原始的内涵，祛除自主而崇奉自由，就犹如尊没有灵魂的泥塑为神圣。实际上，自人类开始对自由进行实际追求和理论反思的那一刻起，自由的就被认定是自主的。最早谈论政治自由的古希腊哲学家德谟克利特正是在这样的意义上来使用自由概念的，“在一种民主制度中受贫穷，也比在专制制度下享受所谓幸福好，正如自由比奴役好一样。”③(注：北京大学哲学系编：《古希腊罗马哲学》，商务印书馆1982年版，第120、133页。)尽管在古希腊人的实际生活过程中，自主仅仅限于公共领域，但是，它表明自由只能是