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2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年全考点试卷附带答案

卷I

一.单项选择题(共10题)

1.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。Ⅰ资产与收入状况Ⅱ负债情况Ⅲ风险承受能力Ⅳ投资偏好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案：B,

2.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。

A.客户自行承担

B.证券公司承担

C.证券公司经理承担

D.客户和证券公司按比例承担

正确答案：A,

3.股东权利滥用的内容包括（）。

Ⅰ.滥用的方式

Ⅱ.滥用的损害对象

Ⅲ.滥用的后果

Ⅳ.滥用的责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D,

4.合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）

①设有专门的资产托管部

②实收资本不少于50亿元人民币

③具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

④最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录?

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.②③④

正确答案：B,

5.证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层

正确答案：D,

6.下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。

A.公司章程是一种自治性规则

B.公司章程是公司治理的重要依据

C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东.董事.高级管理人员没有约束力

D.公司章程是公司成立的必要条件

正确答案：C,

7.效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。

Ⅰ.公开信息

Ⅱ.封闭信息

Ⅲ.半公开信息

Ⅳ.有限公开信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：C,

8.设立期货公司应当具备下列条件（）。

I.注册资本最低额为人民币5000万元

Ⅱ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录

Ⅲ.有合格的经营场所和业务设施

IV.有健全的风险管理和内部控制制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C,

9.证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（）。

Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资

Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户

Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案：C,

10.下列屋于资金账户管理内容的是(）。

Ⅰ.证券账户的开户和销户

Ⅱ.资金账户的开户和销户

Ⅲ.开通客户交易委托品种

Ⅳ.证券转托管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B,

二.多项选择题(共10题)

1.下列人员中不适合担任有限责任公司高级管理人员的有（）。

A.甲因犯贪污罪被判处有期徒刑3年，执行期满3年半

B.乙2年前被任命为一家长期经营不善、负债累累的国有企业的厂长，上任仅仅3个月，该企业即被宣告破产

C.丙60岁，曾任当地基层法院法官，现已退休

D.丁因给父亲治病，欠债10万元到期尚未清偿

正确答案：A,D,

2.有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（）。

A.公司注册资本

B.公司成立日期

C.公司名称

D.股东缴纳的出资额

正确答案：A,B,C,D,

3.基金管理人的义务有（）

A.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产

B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

C.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告

D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

正确答案：A,B,C,D,

4.黄某作为易都有限责任公司的股东之一，在公司经营期间，利用关联交易将出资转出。对此，下列说法正确的有（）。

A.如果经公司催告，在合理的期限内黄某仍未返还出资，公司可以直接解除黄某的股东资格

B.公司可以请求黄某返还抽逃的出资金额及利息

C.公司请求黄某向公司返还出资，黄某不得以诉讼时效为由进行抗辩

D.如果公司根据股东会决议对黄某的利润分配请求权作出相应合理的限制，法院是支持的

正确答案：B,C,D,

5.基金份额持有人的权利有（）

A.