首次公开发行股票并上市与证券公司合作协议.pdfVIP

**股份有限公司与

**证券有限公司之合作协议

甲方（委托方）：**股份有限公司

乙方（受托方）：**证券股份有限公司

为了推进甲方首次公开发行并上市的工作进程，根据国家有关规定，甲乙双

方经过友好协商，达成如下协议，共同遵守:

一、甲方为了充分做好首次公开发行股票并上市的名项准备工作，特委托乙

方作为甲方首次公开发行股票并上市的辅导机构、首次公开发行股票并上市的主

承销商及保荐机构。乙方接受甲方的委托，并利用自身的专长和优势，全力以赴、

勤勉尽责、及时高效地为甲方提供股票发行上市辅导、股票发行与承销、上市保

荐等高质量服务。

二、甲乙双方一致同意上述工作按阶段进行。第一阶段为辅导阶段，在该阶

段，甲方聘请乙方作为其公开发行股票并上市的辅导机构；第二阶段为股票公开

发行及上市阶段，在该阶段，甲方聘请乙方作为公开发行股票的主承销商和保荐

机构，协功甲方完成首次公开发行股票并在中国境内证券交易所挂牌交易。

三、本协议正式签暑后，即视为甲方正式聘请乙方为其首次公开发行股票并

上市的辅导机构、股票发行的主承销商和保荐机构，但辅导协议、承销和保荐协

议将根据工作进展需要另行签署。

四、乙方主要工作内容

1、对甲方首次公开发行并上市的各项工作进行全面梳理、协调统筹。

2、负责协调组织会计师、评估师和律师的工作，统一编制工作进度表并按

计划推进辅导、保荐及股票发行申报等工作。

3、协助甲方在全国中小企业股份转让系统的信息披露、摘牌等有关工作，

协助甲方与股转系统进行相关事宜的沟通协调。

4、负责与甲方共同起草、组织或汇总甲方需上报股票发行审核监管部门的

全部材料，负责证券发行审核监管部门审核期间的咨询答复和材料修改。

5、应甲方要求，为甲方提供国内外证券市场的信息、研究报告及有关法规

资料。

6、协助甲方确定此次发行股票募集资金拟投资项目的选择及募集资金的安

排使用。

7、指导、协助甲方准备向证券发行审核部门申报的全部材料。

8、负责甲方此次公开发行股票的承销工作，按照有关规定依法组织股票发

行承销团，具体负责股票的发售工作。同时协助甲方办理股权登记及编制股东名

册，并应在本次股票发行工作完成后依法向中国证监会提供书面报告。

9、负贵向证券发行审核监管部门出具发行保荐书和上市保荐书。

五、甲方的权利

1、甲方拥有经营、决策自主权，乙方提供的咨询意见和建议，甲方有权最

终决定是否采用。

2、乙方无正当合理理由不提供本协议规定的证券发行上市服务内容的或无

合理理由致使工作进度明显滞后于双方所商定之工作进程的，甲方有权终止本合

同。

六、甲方的义务

1、甲方应将委托事项的真实意图明确告知乙方，及时提供乙方所需的资料

和信息，资料和信息应全面、准确、真实、合法。

2、为乙方提供必要的工作、生活条件及合理的时间，且负责承担乙方在现

场工作期间的住宿、餐饮、交通等费用。

3、甲方对乙方提供的咨询意见和建议，应予以充分尊重，如未能按乙方建

议组织实施，应尽快通知乙方并予以解释。

4、甲方上市后，主要股东的股份在同等条件下优先托管于乙方的营业网点。

七、乙方的权利

1、甲方参考乙方的咨询意见和报告所作的经营决策，风险自担，乙方概不

负责。

2、根据工作需要,乙方有权了解、查阅、调取与乙方业务有关的资料。

3、为甲方选择合适的时间进度，向中国证监会上报申请材料。

4、在服务过程中，若甲方存在不符合证券监管部门规定的相关发行上市条

件的问题且无法解决的，乙方可无条件解除本协议。

5、甲方授予的其它权利。

八、乙方的义务

1、严格依甲方的授权履行职责，不得超越甲方的授权范围或任何有损甲方

股份利益的行为。

2、不得无故拒绝解答甲方的咨询。

3、乙方应指定能胜任工作的乙方高级主管作为召集人，组建稳定的工作小

组，与甲方充分合作、高效开展工作。

4、乙方指派工作人员应熟知业务有关的法律法规和有关文件，勤勉尽责完

成本合同约定工作任务，依据其专业判断，尽最大努力维护甲方权利和利益，推

进项目进展；乙方在工作中因重大失职失误或严重疏忽而给甲方造成经济损失或

引起纠纷诉讼的，乙方须承担相应的责任，甲方有权解除合同。