中国工业全要素环境技术效率及其影响因素研究.pdf

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摘要

自改革开放以来，中国工业行业取得了举世瞩目的经济成绩，但也为此付出了

巨大的资源以及环境代价。一方面，随着中国城镇化、工业化进程的不断加快以及

社会消费结构的明显升级，我国对于能源、金属及水等各类自然资源的刚性需求呈

现出快速上涨的趋势。而以煤炭为主的能源消费结构和改革开放以来粗放的经济

发展模式，导致中国工业行业在加工、冶炼以及生产过程中不但消耗了大量的能源

资源，而且还带来了严重的大气、水和土壤污染问题。在此背景下，转变发展模式，

提升工业行业的环境技术效率水平是在资源及环境双重困境下，实现中国工业行

业可持续绿色发展的必由之路。因此，本论文以工业环境技术效率为出发点，分别

从工业行业与区域视角出发，试图回答以下几个方面的问题：如何在考虑技术异质

性特征的基础上合理、准确地评估中国工业环境技术效率，测算工业污染物减排空

间以及减排成本？在之前的工业大发展过程中，我国工业行业在绿色生产水平方

面究竟存在哪些“优势”及“不足”？我国当前工业行业环境技术效率现状究竟如何？

以及未来如何在破除环境约束的困局下提升工业环境技术效率，进而推动中国工

业的可持续绿色发展？

为此，本论文首先基于共同前沿理论、采用SBM-DEA与全域Malmquist指数

分析方法、Dagum基尼系数分析方法，在考察行业异质性的基础上，从产业层面

对工业环境技术效率、驱动力因素、行业规模报酬以及差异性特征进行测算分析。

其次在区域层面，考虑到不同城市间的资源禀赋、产业结构及技术水平存在显著差

异，通过构建多层级共同前沿参数法评估模型并结合bootstrap自抽样方法，测算

了中国城市及各区域的工业环境技术效率及其分解效率的动态变化趋势、敛散性

特征。同时基于多层级共同前沿评估分析框架，探究了城市工业环境技术非效率的

来源，测算了相应的减排潜力，明确了效率提升及工业污染物减排的路径及策略，

并进一步对比探究了不同生产前沿下工业污染物的边际减排成本差异。最后，基于

空间计量Tobit模型，考察了影响中国工业环境技术效率的主要因素，从而为各地

区的区域政策以及工业行业政策的制定、实施、调整与完善提供参考和借鉴。其主

要研究结论如下：

①2003-2016年间，中国产业层面的工业环境技术效率在样本区间内呈现出

增长趋势，且技术进步是其效率提升的最主要驱动力。其中装备及高科技制造业增

长幅度最高，而能源生产业变化增长幅度最小，并且不同类型行业的环境技术效率

驱动力存在差异性特征。其次针对行业规模报酬情况，2016年，通用与专用设备

制造业处于规模报酬递增的阶段；而重工业中和能源制造产业中，大部分细分行业

I

重庆大学博士学位论文

均处于规模报酬递减的阶段；而属于轻工业细分行业的文教、工美、体育和娱乐用

品制造业、家具制造业与烟草制造业则处于规模报酬不变的阶段，而通过对产业规

模进行调整，可以进一步使行业生产规模满足绿色发展的要求。与此同时，在样本

期间内，中国工业环境技术效率差异水平不断上升，且其主要来源为类型行业之间

的差异。最后，在行业层面，中国工业整体及其各类型行业在样本区间内均呈现出

发散状态，但均存在条件收敛，表明中国工业行业各细分行业会随着时间的推移



朝着稳态水平发展。

②区域层面，在样本区间内，83%的样本城市其工业环境技术效率均出现提

升，其中累计效率提升比超过2倍的城市主要分布在中西部，表明东部地区与中、

西部地区城市之间在工业绿色生产方面的差距在不断缩小。从全国层面看，城市工

业环境技术效率及其分解效率均表现出先收敛后发散的U型趋势，且在样本区间

内支持收敛假说。对于不同类型城市差距，非资源型城市平均工业环境技术效



率在样本区间内均大于资源型城市，主要原因之一是资源型城市的结构效率显著

低于非资源型城市。其次，各城市工业环境技术效率之间还存在显著的梯度性发展

特征，即在样本区间内平均工业环境技术效率均呈现出东部地区最高，其次为中、

西部地区的情况。而对于管理效率的差异，则进一步体现出东部地区在市场化改革

以及加强环境规制方面做出了更多的努力，其投