2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案.pdf

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共40题）

1、关于私募基金的合格投资者的表述错误的是（）

A.投资的单只私募基金的金额不低于100万元

B.单位要求净资产不低于1000万元

C.个人要求金融资产不低于200万元或者3年个人年均收入不低于50万元

D.要求的金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银

行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

【答案】C

2、监事会向（）负责。

A.董事长

B.监事

C.股东会

D.股东

【答案】C

3、关于私募基金推介，以下做法正确的是（）。

A.对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失

B.为帮助投资者谋求高收益，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资

C.先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估，才能推介与其相匹配的

私募基金

D.先通过公开方式征集意向投资者，再根据合格投资者的标准行为进行筛选

【答案】C

4、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直

接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取

的监管措施不包括（）。

A.开除职务

B.监管谈话

C.出具警示函

D.记入诚信档案

【答案】A

5、特殊类型的基金不包括（）。

A.基金中的基金

B.保本基金

C.ETF

D.股票基金

【答案】D

6、开放式基金的认购采取()方式。

A.金额认购

B.基金份额认购

C.股票份额认购

D.证券认购

【答案】A

7、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上

的基金份额持有人有权自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

8、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（）。

A.50万份或100万份

B.30万份或50万份

C.30万份或80万份

D.50万份或80万份

【答案】A

9、下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是（）。

A.同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势

B.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金

C.不同行业在不同经济周期中的表现不同

D.行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低

【答案】D

10、（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。

A.《证券投资基金法》

B.《开放式证券投资基金试点方法》

C.《证券投资基金管理暂行办法》

D.《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》

【答案】A

11、基金销售机构中应取得基金从业资格的人员是（）。

A.负责基金销售业务的管理人员

B.从事基金理财业务咨询的人员

C.总部从事基金宣传推介的人员

D.基金研究分析人员

【答案】A

12、关于资产管理行业的现状，下列表述错误的是（）。

A.银行、保险等各类机构不能开展资产管理业务

B.随着我国国民个人财富的不断积累，投资者对理财的需求不断上升

C.传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司

D.各类机构广泛参与、各类资产管理业务交叉融合是我国目前资产管理行业的

现状

【答案】A

13、(2017年)张三作为某基金公司基金产品的持有人，下列表述错误的是

（）。

A.该基金公司将保障张三的投资增值

B.该基金公司为张三提供资产管理服务

C.张三需支付该基金公司一定的费用

D.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系

【答案】A

14、（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.有效性

B.健全性

C.相互独立

D.相互制约

【答案】D

15、（2016年真题）基金获准上市的，应在上市前（）个工作日，将基金份

额上市交易公告书登载在指定报刊和管