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长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。住在富人区的她

2024年证券从业笔试历年全考点试卷附带答案

第1卷

一.单选题(共10题)

1.包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）

A.一级清算模式

B.二级清算模式

C.三级清算模式

D.四级清算模式

请看正确答案：C

三级清算模式

2.获准上市的基金，须于上市首日前的（）个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A.7

B.5

C.3

D.1

请看正确答案：C

3

解析：获准上市的基金，须于上市首日前的3个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

3.（）是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。

A.国家发展和改革委员会

B.国务院

C.中国证券监督管理委员会(chinasecuritiesregulatorycommission)

D.财政部

请看正确答案：C

中国证券监督管理委员会

4.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（）渠道。

A.银行

B.证券公司

C.直销

D.投资顾问

请看正确答案：D

投资顾问

5.完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（）。

A.上升

B.下降

C.无关

D.保持不变

请看正确答案：B

下降

解析：完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来下降。

6.夏普指数是（）。

A.连接证券组合与无风险资产(risklessasset)的直线的斜率

B.连接证券组合与无风险证券(riskfreesecurity)的直线的斜率

C.证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价

D.连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

请看正确答案：A

连接证券组合与无风险资产的直线的斜率

7.（）是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。

A.战胜市场

B.获取平均的长期收益率

C.收益最大化

D.风险最小化

请看正确答案：B

获取平均的长期收益率

8.内地企业在中国香港发行股票，新申请人(applicant)预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。

A.3000，25%

B.5000，20%

C.3000，20%

D.5000，25%

请看正确答案：D

5000，25%

9.当日申购的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益。

A.享有，不享有

B.享有，享有

C.不享有，享有

D.不享有，不享有

请看正确答案：A

享有，不享有

10.下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（）。

A.成交量

B.时间

C.比例

D.形态

请看正确答案：A

成交量

二.多选题(共10题)

1.付息债券到期收益率的实现依赖于（）。

A.将债券一直持有至期满

B.可以随时出售债券

C.票面利息以到期收益率做再投资

D.票面利息不再进行投资

请看正确答案：AC

将债券一直持有至期满票面利息以到期收益率做再投资

2.基金销售活动监管所关注的内容主要涉及（）。

A.销售的基金产品是否经过核准

B.销售主体是否具备相应资格

C.基金销售过程中是否遵循适用性原则(principleofapplicability)

D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险

请看正确答案：ABCD

销售的基金产品是否经过核准销售主体是否具备相应资格基金销售过程中是否遵循适用性原则基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险

3.财政收入包括的主要项目有（）。

A.各项税收

B.专项收入

C.其他收入

D.国有企业计划亏损补贴

请看正确答案：ABCD

各项税收专项收入其他收入国有企业计划亏损补贴

4.证券营业部(securityoperationhouse)通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（）。

A.交易手段高效化

B.服务功能自动化

C.信息管理智能化

D.业务处理网络化

请看正确答案：ABCD

交易手段高效化服务功能自动化信