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红塔证券股份有限公司监事会议事规则

(经2002年10月16日公司股东大会2002年临时会议审议通过；经2007年12

月28日公司股东大会2007年第三次临时会议审议通过进行第一次修订；经2012

年6月8日公司股东大会2012年第一次临时会议审议通过进行第二次修订；经

2013年11月29日公司股东大会2013年第四次临时会议审议通过进行第三次修

订；经2016年3月22日公司2015年度股东大会审议通过进行第四次修订；经

2017年9月1日公司股东大会2017年第三次临时会议审议通过进行第五次修

订；经2019年6月26日公司2019年第一次临时股东大会审议通过进行第六次

修订；经2020年7月2日公司2020年第一次临时股东大会审议通过进行第七

次修订；经2022年9月20日公司2022年第三次临时股东大会审议通过进行第

八次修订；经20**年*月*日公司20**年第*次股东大会审议通过进行第九次修

订)

第一章总则

第一条为进一步规范红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)

监事会的召开、议事和决议等程序，促使监事和监事会有效履行监督

职责，确保监事会的工作效率和科学决策，完善公司法人治理结构，

根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民

共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司治理准则》、《证

券公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券

交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法

规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股份有限公司章程》(以下

简称“公司章程”)，制定本规则。

第二条监事按规定参加监事会会议是履行监事职责的基本方式。

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第三条监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务、保管监

事会印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助

其处理监事会日常事务。监事会办公室负责监事会会议的组织和协调

及监事会的日常事务等工作。

第二章监事会的职权

第四条监事会行使下列职权：

(一)对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出

书面审核意见，监事应当签署书面确认意见；

(二)检查公司财务；

(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违

反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人

员提出罢免的建议；

(四)承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理

层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改；

(五)承担合规管理的监督责任，负责监督董事、高级管理人员履

行合规管理职责的情况；

(六)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、

高级管理人员予以纠正；

(七)提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的

召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

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(八)向股东大会会议提出提案；

(九)依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理

人员提起诉讼；

(十)发现公司经营情况异常，可以进行调查，必要时，可以聘请

会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

(十一)对公司履行投资者合法权益保护等法定义务的情况进行

监督；

(十二)承担洗钱风险管理的监督责任，对董事会和经理层在洗钱

风险管理方面的履职尽责情况进行监督并督促整改，对公司洗钱风险

管理提出建议和意见；

(十三)公司章程规定或股东大会授予的其他职权。

第五条监事会可要求公司董事、高级管理人员、内部或外部审

计人员及其他相关人员列席监事会会议，回答问题。

监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必

要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由公司承担。

监事会对公司董事、高级管理人员履行职责的行为进行检查时，

可以向董事、高级管理人员及公司其他人员了解情况，董事、高级管

理人员及公司其他人员应当配合。

第六条监事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行

忠实和勤勉的