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2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规笔试历年全考点试卷含答案

卷I

一.单项选择题(共10题)

1.在开展融资融券业务时，证券公司分支机构可以不经总部特别批准独立开展的活动是（）。A客户回访????????B收取保证金????????C签约????????D开户????

正确答案：A,

2.按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。

A.证券经纪业务；商业银行

B.证券资产管理；证券交易所

C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构

D.证券承销业务；证券登记结算有限公司

正确答案：A,

3.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案：B,

4.甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是()。

A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会

B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会

C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定

D.该公司可以不召开临时股东大会

正确答案：A,

5.证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括()。

①组织实施董事会相关决议

②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构

③明确管理职责、工作程序和协调机制

④完善绩效考核和责任追究机制

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

正确答案：C,

6.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

正确答案：B,

7.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

正确答案：A,

8.股份有限公司发起人可以用（）作价出资。

A.土地使用权

B.特许经营权

C.商誉

D.劳务

正确答案：A,

9.证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司借用客户资金，30日内还清

D.法律规定的其他情形

正确答案：C,

10.证券公司经营经纪业务.证券资产管理业务.融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立()。

①薪酬与提名委员会

②审计委员会

③独立董事制度

④风险控制委员会

⑤董事会秘书

A.①②④

B.①②④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

正确答案：D,

二.多项选择题(共10题)

1.“荐股软件”是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。

A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.提供具体证券投资品种选择建议

C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.提供其他证券投资分析、预测或者建议

正确答案：A,B,C,D,

2.证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循的原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

A.平等

B.自愿

C.公平

D.诚实信用

正确答案：A,B,C,D,

3.下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（）。

A.停业整顿

B.托管

C.接管

D.行政重组

正确答案：A,B,C,D,

4.下列属于证券市场法律制度的是（）。

A.证券发行制度

B.信息披露制度

C.证券交易制度

D.证券机构监管制度

正确答案：A,B,C,D,

5.股份有限公司股东大会作出的下列决议中，股东因持有异议可以要求公司收购其股份的有（）。

A.公司合并决议

B.公司分立决议

C.公司利润分配决议

D.公司转让主要财产决议

正确答案：A,B,

6.下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的