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尽职调查清单

序号

资料名称

已提供

待提供

不合用

1

目的公司主体资格

1.1

公司证照

1.1.1

公司营业执照

1.1.2

公司组织机构代码证

1.1.3

公司税务登记证（国税、地税）

1.1.4

公司开户许可证

1.1.5

涉及行政许可或认证、备案的资质文献

1.2

公司工商登记及年检情况

1.

提供注册地工商局查询的《公司注册登记资料查询单》、全套工商登记档案资料（“工商档案查询专用章”）

1.3

公司设立文献（此类文献已在工商机关登记的，不再单独提供）

1.

与公司设立有关的申请文献

1.

公司设立的政府批准文献

1.

出资人协议或出资人为设立公司而签署的其他类似协议，以及出资人为设立公司而作出的决议

1.3.4

请说明公司股东之间是否存在代持股、委托持股等情形，如有，请提供相关代持股、委托持股的协议

1.4

公司历次变更情况

1.

公司注册资本历次变更时，股东涉及以非货币资产出资的，提供财产出资转移文献

1.

公司股东历次变更情况（提供股权转让协议、股东会决议及其他股东放弃优先购买权的承诺等）

1.5

公司分支机构

1.

公司所有分支机构名单及营业执照（涉及但不限于分（子）公司、办事处、培训中心、研发中心等）

1.6

其他重要文献

1.6.1

公司成立至今的股东会、董事会、经理办公会（或其他类似职能的委员会）的决议和会议记录

1.6.2

公司委托别人对公司的控/参股公司持股文献

1.6.3

公司是否存在管理层、员工持股的情形或类似的安排（如奖励性期权安排、股票增值权计划及个人增量持股计划等）及其实行情况，如有，请提供相关资料

2

目的公司重要财产

2.1

重要资产清单

2.1.1

目的公司土地使用权清单

2.1.2

目的公司房产清单

2.1.3

目的公司拥有的矿业权清单

2.1.4

目的公司在建工程清单

2.1.5

目的公司知识产权等无形资产清单

2.1.6

目的公司机动车清单及登记证书

2.2

目的公司土地使用权状况

2.

用地预审意见、征地批准文献和有关协议书

2.

土地使用权出让协议

2.

土地出让金缴款凭证

2.

国有土地使用证

2.

系划拨土地的，提供划拨土地批文及征地费用凭证

2.

系临时用地的，提供临时用地批文

2.

请书面确认所提供的土地使用证的内容与土地使用现状是否相符，如有变更土地实际用途而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式说明各宗土地的变更情况

2.3

目的公司房产状况

2.

房屋所有权证

2.

有关土地使用权或房屋的抵押协议及登记详情

2.

如未领取房产所有权证，则提供有关的购买协议，或自行建设的有关文献资料（涉及土地使用权凭证、规划许可、建筑施工许可证、项目竣工决算报告等）

2.

请说明提供的房屋所有权证上所列的内容与房屋现状是否相符。如有变更而未在房屋所有权证上做记录的（如房屋已拆除，或出售），请以列表的方式说明变更情况，涉及房屋所有权证号、发证日期、幢号、面积、原用途、现用途、变更因素，变更时间

2.

涉及拆迁或搬迁的，提供拆（搬）迁补偿协议

2.4

目的公司租用的土地使用权和房产

2.

租赁协议

2.

出租方土地使用权证和房产所有权证

2.

租赁登记备案证明

2.5

目的公司拥有的在建工程状况

2.

建设用地规划许可证

2.

建设工程规划许可证

2.

建筑工程施工许可证

2.

国有土地使用证

2.

建设项目批件

2.

工程进度表

2.

涉及抵押的，提供抵押登记情况

2.6

公司拥有的知识产权状况

2.

商标所有权证

2.

专利权证书（专利申请权、专利权）

2.

著作权

2.

专有技术

2.

域名注册证书或情况说明

2.

知识产权许可使用协议、转让协议、技术开发协议

2.

知识产权形式的限制情况说明

2.7

目的公司拥有的矿业权状况

2.7.1

探矿权、采矿权证书及取得依据

2.7.2

开办矿山公司的申请、审批文献

2.7.3

证明目的公司具有矿山开发资质的证照文献

2.7.4

矿产资源勘查申请、审批、核准、登记文献

2.7.5

矿产资源勘查报告（包含资源运用方案和矿山环境影响报告)及审批文献

2.7.6

矿产资源勘查许可证书

2.7.7

矿产资源勘查成果备案档案资料文献

2.7.8

探（采）矿权使用费缴纳凭证、资源税和矿产资源补偿费缴纳凭证

2.7.9

矿产储量表和矿产资源开发运用情况记录报告

2.7.10

矿山公司安全生产许可证书

3

目的公司财务情况

3.1

公司近三年经审计的财务报告（含附表）

3.2

公司的应收款、应付款明细

3.3

公司与股东之间交易明细

4

目的公司债权债务

4.1

公司的金融机构贷款及社会借款明细

4.2

人民银行提取《公司信用报告》明细

4.3

公司的贷款卡

4.4

公司对外提供的担保的明细及有关文献

4.5

第三方（涉及股东）公司提供