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2023年证券从业资格-金融市场基础知识笔试历年全考点试卷含答案

卷I

一.单项选择题(共10题)

1.根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A.选择权的性质

B.合约所规定的履约时间的不同

C.金融期权基础资产性质的不同

D.协定价格与基础资产市场价格的关系

正确答案：B,

2.做市商制度又称为（）。

A.报价驱动制度

B.大宗交易制度

C.竞价交易制度

D.证券商报价制度

正确答案：A,

3.基金管理人作为受托人，必须履行（）。

A.诚信义务

B.保密义务

C.信息披露义务

D.诚实义务

正确答案：A,

4.平台交易采用（）方式。

Ⅰ.报价交易

Ⅱ.协商交易

Ⅲ.询价交易

Ⅳ.投标交易

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A,

5.市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是()。

A.操作风险

B.市场风险

C.信用风险

D.流动性风险

正确答案：D,

6.以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的有()。

Ⅰ．清偿顺序位于次级债务之前

Ⅱ．清偿顺序位于一般债务之后

Ⅲ．是商业银行为补充剩余资本而发行的

Ⅳ．期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B,

7.影响净资产收益率的因素有()。

Ⅰ．销售利润率

Ⅱ．资产周转率

Ⅲ．杠杆比率

Ⅳ．债务担保比率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：D,

8.下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是（）。A样本股每日收益价之和除以样本数

B发生样本股送配股拆股和更换时会使股价平均数失去真实性

C优点是计算简便

D在计算时考虑了权数

正确答案：D,

9.下列有关我国记账式国债的说法中，正确的有（）。

Ⅰ．记账式国债是一种无纸化国债

Ⅱ．记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行

Ⅲ．在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法

Ⅳ．记账式国债可以记名、挂失，安全性较高

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案：B,

10.银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人()。

A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户

B.在证券交易所开立债券托管账户

C.向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户

D.向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户

正确答案：A,

二.多项选择题(共10题)

1.按交易对象是否新发行，金融市场可以分为（）。

A.—级市场

B.二级市场

C.原生市场

D.衍生市场

正确答案：A,B,

2.下列是场内交易市场的特点的（）

A.集中交易

B.公开竞价

C.经纪制度

D.审核上市交易申请

E.市场监管严密

正确答案：A,B,C,E,

3.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。

A.转换期限

B.转换条件

C.转换利率

D.转换价格

正确答案：A,D,

4.下列不在间接融资的分类的是（）

A.商业信用

B.国家信用

C.银行信用

D.消费信用

E.民间个人信用

正确答案：A,B,E,

5.下列关于证券公司借入次级债务的说法中，正确的有（）。

A.次级债务分为长期次级债务和短期次级债务

B.长期次级债务可以按一定比例计入净资本

C.短期次级债务可以按一定比例计入净资本

D.在清偿顺序中，次级债务在普通债务之后，股权资本债务之前

正确答案：A,B,D,

6.下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。

A.发行股票

B.银行贷款

C.发行债券

D.从国际金融机构借款

正确答案：B,D,

7.发行人的财务指标应满足以下要求：（）

A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币4000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据。

B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

C.发行前股本、总额不少于人民币3000万元。

D.最近1期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于10%。

E.最近1期期末不存在未弥补亏损

正确答案：B,C,E,

8.记名股票的特点包括（）。

A.股东权利归属于记名股东

B.