内审检查表分析和总结.docx

ISO/TS16949：2009内审检查表（管理层审核）

XHB/JLZL-55-01

被审核部门

审核组长

管理层

审核人员

日期：

过程名称

管理层审核

涉及文件

质量手册等

标准条款

序号

4.1；4.2.1；4.2.2；5.1；5.2；5.3；5.4；5.5；5.6；6.1；7.1；8.1；8.2.1；8.2.2；8.4；

8.5.1；8.5.2；8.5

检查内容 检查记录/证据 结论

公司是否识别了质量管理体系相应的过程？

对质量管理体系这些过程是否进行管理？

标准要求形成管理体系文件的地方是否已形成文件？

质量管理体系标准没有要求形成文件的地方是否根据

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过程的重要性形成文件，并能满足体系的需要？

最高管理者对组织内外在质量管理方面是否做出具体

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承诺？

6 组织是否确保考虑法律法规的要求？

组织是否识别与其建立目标有关的其他相关方的需求

7

和期望？

组织如何确定顾客的需求和期望？

将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？

组织如何证实将顾客需求转化为相应要求并得到了满

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足？

质量目标的设定是否在上关层次上得到建立？建立是

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否适宜？

质量目标是否与质量方针给定的框架一致？质量目标

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是否具有可测量性？测量方法是否明确？

序号 检查内容

部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协

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调？

各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的确职

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责、权限及相互关系？

最高管理者是否任命了管理者代表和顾客代表？

管理评审是否定期进行？

最高管理者是否确保能获得管理评审有用的输入信

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息？

管理评审活动是否对信息做出分析与评价，以提高

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组织过程的有效性和效率？

管理评审中提出的质量问题是否采取改进措施，并

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跟踪了期限有效性？

21 管理评审的记录是否保存？

人力资源有无期计划，是否有充分的能力适应岗位

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需要？

人力资源有无系统培训方案计划？

是否策划出顾及满意程度的监视与测量的方法？

顾客满意程度的监视与测量方法是否适当？

是否对顾客满意程度测量的结果进行分析并加以利

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用？

组织是否在质量方针、质量目标、数据分析、纠正

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和预防及管理评审等方面进行持续改进？

28 纠正措施是否与所遇到问题的严重程度相一致？纠正措施是否有分析到产生问题的原因，并对纠正

29

措施进行了评审？

30 预防措施是否形成了程序？

检查记录/证据 结论

被审核部门

管理层 审核员 陪同人员

日期：

过程名称

初审核人员

管理层审核

管理者代表

涉及文件

质量手册等

标准条款

4.1；4.2.1；4.2.2；5.1；5.2；5.3；5.4；5.5；5.6；6.1；7.1；8.1；8.2.1；8.2.2；8.4；

8.5.1；8.5.2；8.5；

序号

检查内容

检查记录/证据

结论

31

预防措施是否与潜在问题的影响程度相适应？

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采取的预防措施是否对其进行了评审？

ISO/TS16949：2009内审检查表（采购管理过程）

XHB/JLZL-55-01

被审核部门

被审核部门

采购部

审核员

陪同人员

日期：

过程名称

采购管理人员

涉及文件

供应商管理程序/采购管理程序

初审核人员

标准条款

序号

采购部相关人员

5.5.1；7.3.6.3；7.4.1；7.4.1.1；7.4.1.2；7.4.1.3；7.4.2；7.4.3；7.4.3.1；7.4.3.2；

检查内容 检查记录/证据 结论

1 本过程的职责是否落实？

从合格供应商名单中抽取A类物质的1-3个合格供应

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商，查验应保持的资料——

基本情况调查表

供方现场评价检查表

供方现场评审报告

合格供方审批表

供方交付绩效评价表

供方交付绩效趋势

年度绩效评价

如有顾客指定的供应商，提供顾客指定的证据。

如供应商月度评价得分在75分以下，提供相应的资料-

整改通知、供方的整改措施报告、验证记录——“供方现场评审报告”。

根据采购物质清单，按物质分类，抽取A类物质2-5个，

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查验其量近的相应资料记录

13 是否保持了本年度的《采购合同》

采购信息是否包括了产品技术要求、交付、产品批准、

14

质量管理、服务、产品的供方验证、违约？

15 最新的有效采购产品的技术要求文件。

该采购文件是否与初质量部、生产部、市场销售部保持

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内容一致？

被审核部门

采购部 审核员

陪同人员

日期：

过程名称

初审核人员

采购管理人员

采购部相关人员

涉及文件 供应商管理程序/采购管理程序

标准条款 5.5.1；7.3.6.3；7.4.1；7.4.1.1；7.4.1.2；7.4.1.3；7.4.2；7.4.3；7.4.3.1；7.4.3.2；

序

序

号

检查内容

检查记录/证据

结论

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