内审检查表QES分析和总结.docx

内审检查表

内

审

检

查

表

检查部门：综合办公室

标准条款 检 查 内 容 检 查 记 录 结论

E/S:4.4.1,4.4.3 1、询问并查阅相关文件，核查

Q:5.5.1,5.5.3 部门的管理职责权限、区域

范围、人员配备，与各部门部门间接口关系，质量、环境、职业健康安全管理工作的内部沟通渠道。

E/S：4.3.1

2、查阅环境因素/危险源排查表，核查对所涉及职责权限和管理范围内的环境因素/危险源识别的充分性；询问对所涉及环境因素/危险源的控制方法、控制的实施。

E/S：4.4.6、4.4.7、4.5.1

3、消防设备设施管理

A查《消防设备台帐》，对消防设备的配置是否符合要求。

抽查对消防设备设施进行定期检查的相关记录。

查对消防栓进行定期测试的相关记录。

D查对灭火器进行定期更新和检定的记录。

4、对外部相关方的控制（生活垃圾的运输和处理等）

对相关方的资质是否进行了要求。

查相关的协议及相关运行记录。

内 审 检 查 表

检查部门：综合办公室

标准条款

E/S：4.4.6、4.4.7、4.5.1

Q：6.2.2

E/S：4.4.2

检 查 内 容 检 查 记 录 结论

5、现场查看厂办公室所管理的现场，包括食堂、宿舍、清扫作业等岗位的环境和职业健康安全管理体系运行情况：食堂的卫生许可证、食堂作业人员的健康证明、食堂餐具等的配置是否满足要求（生、熟食存放分开，生、熟所用的刀具、苫面等分开；餐具的周转量是否满足要求）、食堂废物的排放、废水的排放、电器设备的使用、液化气的使用、灭火器的配置等。

6、对职业病的防治做了些什么工作

7、查《人力资源控制程序》，核查与标准的符合性。询问并查公司岗位的配置及各岗位的岗位职责规定及人员能力要求。

查对各岗位的职责描述是否清楚。

针对每个岗位人员的能力要求是否明确。

查人员能力档案，抽查6个岗位的能力要求与目前人员能力状况的一致性。

内审检查表

内

审

检

查

表

检查部门：综合办公室

标准条款

Q：6.2.2

E/S：4.4.2

Q：5.4.1

E/S：4.3.3

检 查 内 容 检 查 记 录 结论

8、查公司员工培训计划及相关的培训记录，核查对三个管理体系标准、公司的管理体系文件的全员培训实施情况。

查《年度培训计划》的培训内容是否全面，是否涉及了全员进行三个管理体系标准及公司的管理体系文件。

抽查3项培训计划的实施情况：培训实施计划、记录及相关的试卷等。

对培训效果的评价。

9、查公司的《特种作业人员台帐》，核查登记内容对特种作业人员的识别是否充分。抽查各种类型特种作业人员的操作证是否齐全查检验员的操作证。

10、新员工及转岗员工三级教育的实施情况检查：新员工及转岗员工的登记、进行培训及培训效果评价的相关记录。

11、部门质量分目标完成情况的收集，分析、改进。

结合部门的职责查其质量分目标内容的充分性和适宜性，是否对质量分解目标的内容进行了考核、统计、分析。

检查部门：化验室

标准条款

Q：5.5.1、5.5.3

E/S：4.4.1、4.4.3

E/S：4.3.1、4.3.3

Q:6.4

Q：7.6

检 查 内 容

1、询问并查阅相关文件，核查部门的管理职责权限、区域范围、人员配备，与各部门部门间接口关系，质量、环境、职业健康安全管理工作的内部沟通渠道。

2、查阅环境因素/危险源排查表，核查对所涉及职责权限和管理范围内的环境因素/危险源识别的充分性；询问对所涉及环境因素/危险源的控制方法、控制的实施。

3、现场查化验室的工作环境条件；针对环境因素/危险源的运行控制情况。

(1)现场观察记录化验室各控制点的环境试验条件,包括:控制室

\分析室\天秤室\物理组成型室\养护箱\养护池\留样室等。(2)查看相关场所灭火设备设施的配置、禁火场所是否有禁止烟火的标识，是否有不符合规定的情况；查看废酸、碱液的处理；查看含油抹布、废试块、废药瓶的处理等；现场查看电器设备设施、电线和管理情况；现场查看岗位工人是否按相关的作业规程作业等。

4、监视和测量装置的配置及校准管理。

查仪器设备台帐及周检计划表，抽查6件需外部送检设备的检定合格证（记录证件编号）。

抽查几种（如水筛、比表面积仪、试模等）自校设备的的校准记录是否按校准规程及规定的周期校准，记录是否完整符合要求。询问校设备人校准方法。

抽查对多元素分析仪、氯离子

检 查 记 录 结论

Q：8.2.4、8.3

Q：7.5、

8.2.4、8.3

测定仪、水泥组份测量仪的校准。

抽查三种标准溶液的标定记录及复标记录，是否按规定校准。查最后一次标定的记录与在用的溶液核对一致性。询问标定人标定方法及符合要求的判断