内控总监岗位说明书.docx

1、基本资料

1、基本资料

职位名称

内控审计总监

职位编号

所属部门

内控审计部

职位系列

直接上级

总裁

拟订者

2、职位目标

全面负责内控审计部工作，确保各项内控审计任务完成，有效控制公司经营管理风

险。

3、工作联系图

总裁

总部各部门内控审计总监各子公司

内控审计专员

、任职要求（基本要求）4．

I、学历及专业背景要求（含资格证书要求）

30岁以上，审计、会计、财务管理、工商管理等经管专业，中级会计师及以上职称，具有CPA、CIA资格证书者优先；

II、经验要求

5年以上审计工作经验，2年以上审计部门负责人工作经历，有上市公司内控审计、内控管理、风险控制、财务总监等工作经验者优先；

III、知识、技能要求

a）具有全面的企业经营管理、风险控制、财务管理、审计等专业知识和技能；b）能力要求：管理能力、组织能力、沟通、协调能力、团队协作能力；c）语言及计算机要求：英语熟练；熟练运用财务软件及OFFICE办公软件

IV、素质要求（最多五项）

□成就导向 □思维能力 □服务精神 □培养人才

□监控能力 □灵活性 □影响能力 □收集信息

□主动性 □诚实正直 □人际理解能力 □创新能力

□献身组织精神 □关系建立 □自信 □领导能力

□团队合作精神 □坚韧性

V、有助于提升工作业绩的培训a）高级企业管理培训b）公共关系管理培训c）管理能力、沟通技巧类培训

5、职责权限

序号

工作领域

工作职责及权限

1

制度建设

1）全面负责内控审计部各项工作，协助公司董事会有效控制公司经

营管理风险；

2）组织制订内控审计部管理制度、工作流程，确保各项工作规范有序开展；

2 工作计划与 3）根据企业发展战略和内控审计要求，拟定部门战略规划年度内控

实施 审计工作计划，并组织实施；

监督检查部门年度工作计划的执行过程，确保顺利达成各项目标；

列席公司经营管理方面有关会议，对公司重大经营决策和投资方案提出风险控制意见和建议。

、工作环境6

、工作环境6

工作场所：办公室

工作环境：良好

是是否需要经常出差：

是是否需要经常加班：

6）负责各项具体内控审计项目的工作安排、组织实施、沟通协调、过程控制、审计评估等；

3

团队建设

组织审计报告的内部讨论，复核审计报告，及时向上级领导及董

事会递交内控审计报告；

负责内控审计部的团队建设，包括员工培训、绩效考核等；

9）负责对部门员工及下属部门进行工作指导、监督，确保部门工作顺利开展；

10）创建良好的部门形象及工作氛围。

4

其他

）完成领导交办的其他工作11