688101_三达膜对外担保管理办法（2023年12月修订）.pdfVIP

三达膜环境技术股份有限公司对外担保管理办法

三达膜环境技术股份有限公司

对外担保管理办法

第一章总则

第一条为进一步规范三达膜环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）

的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中

华人民共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）《中华人民共和国公司法》（以

下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）

《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、

规范性文件及《三达膜环境技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

的有关规定，结合公司实际情况，特制订本办法。

第二条公司股东、全体董事及高级管理人员应当遵守本办法的规定，审慎

对待和严格控制对外担保，防范担保风险。

第三条本办法所称“对外担保”，是指公司以第三人身份为他人提供的担

保，包括公司对控股子公司的担保及控股子公司之间互相提供的担保。公司（含

控股子公司）为自身债务提供担保不适用本办法。具体担保形式包括保证、抵押

及质押等。

本办法所称“公司及其控股子公司的对外担保总额”，是指包括公司对控股

子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。

公司下属子公司对外提供担保的，公司派出的董事、监事应参照本办法的规

定履行监督、管理的职责。

第四条本办法适用于公司及公司控股子公司。

本办法所称“控股子公司”，是指公司持有其50%以上的股份，或者虽然持

有不足50%的股份但能够通过决定其董事会半数以上成员的当选或者以协议等

其他安排实现控制的公司。

第二章对外担保的原则

第五条公司对外担保应遵循以下基本原则：

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（一）平等、自愿、公平、诚信、互利的原则；

（二）严格、审慎的原则；

（三）依法担保、规范运作的原则。

第六条任何法人、自然人及其他组织（包括控股股东及其他关联方）不得

采取任何非法形式强令或强制公司为其或第三方提供担保，公司对强令或强制其

提供担保的行为有权拒绝。

第七条公司对外担保由公司统一管理，下属部门及分支机构不得对外提供

担保、相互提供担保，也不得请第三方为其提供担保。

第八条公司作出任何对外担保行为，须按程序报经董事会或股东大会审议。

未经公司股东大会或者董事会决议通过并授权，任何人无权以公司名义签署对外

担保的合同、协议或其他类似的法律文件。

第三章对外担保的程序

第一节担保的条件

第九条公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力并具备下列条件之一

的单位提供担保：

（一）因公司业务需要互保的单位；

（二）与公司具有现实或潜在重要业务关系的单位；

（三）公司下属控股子公司。

第十条公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、

实际控制人及其关联方应当提供反担保。

被担保对象提供的反担保，必须与公司为其担保的数额相对应。

第二节被担保方的调查

第十一条公司应对被担保对象的资信状况进行调查，并要求被担保对象向

公司提供以下资料：

（一）企业的基本资料，包括但不限于《企业法人营业执照》《税务登记证》

《公司章程》等；

（二）最近一年又一期的财务会计报告及审计报告；

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（三）主合同及与主合同有关的文件资料；