第一次内审报告.pptVIP

QHSE管理体系2011年度第一次内部审核报告;审核目的

跟踪验证管理评审、船级社年度审核问题整改落实情况；

检查公司管理文件中的各项要求是否在实际工作中得到全面贯彻，持续改进和提高公司QHSE管理体系运行效果；

以现场审核，验证和提高内审员审核技能，促进公司内审员队伍素质建设。;审核依据

GB/T19001-2008、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004标准；

国家、地方、行业有关的法律法规、标准、规范、上级部门文件等；

公司管理手册、程序文件、第三层文件。;审核范围

油品码头公司所管辖范围内的所有部门、单位涉及的活动、服务和设备设施。

;审核过程综述

在各部门、各单位的密切配合及全体审核员的积极工作下，2011年度第一次内部审核工作于8月24日下午15：30按计划结束。本次审核，采取面谈、现场观察、抽查文件资料和记录等形式，共提出口头问题23项，开具不符合报告单4份。

根据管理者代表指示，审核组于9月5日-9月9日，重点对公司符合性审核提出的问题整改情况进行了补充审核，最终形成本报告。因审核属于抽查性质，并受审核时间和审核员素质影响，审核发现存在一定的局限性，但本次审核结果还是基本能够反映公司综合管理体系运行实际情况。;口头问题与不符合项分布

部门/单位口头问题一般不符合严重不符合

运营管理部4

技术工程部51

安全监察部21

计划财务部1

人力资源部1

企业发展部1

一港区一区11

一港区二区2

一港区电力站11

消防安保中心2

二港区一区1

二港区二区1;一、审核目标完成情况

1、船级社外审及管理评审改进方案落实

2个不符合项均整改完毕，22个口头问题中除文

件修订类的问题待9月份文件评审修订统一整改

外，其余问题均整改完毕。

2011年1月管理评审三项议题（法律法规合规

性评价工作、危险源与环境因素辨识与评价、各

级应急预案完善）改进方案正在推进中。;2、管理制度??彻情况

在补充审核阶段，审核组重点对2011年开展的符合性审核提出问题整改情况进行审核。公司1-9月共开展符合性审核8次，提出问题51项，除4项属体系文件不完善外，其余47项问题均属制度执行问题，占问题总量的90%以上。在整改期限内的问题共有39项，整改完成30项（其中9项，含新建污水厂项目未投用等客观因素影响整改未完成），问题一次整改率100%。

结论：公司综合管理体系要求与实际工作的有效结合在逐步改进，但仍存在部分实际活动与文件规定脱节，缺乏跟踪和监控的问题。;;二、共性问题

1、安全隐患整改及时性和规范性有待提高

缺少安全隐患和风险等级评价，职能部门与基层单

位对部分排查出的问题是否属于安全隐患及整改

的紧急程度等方面存在分歧；

安全隐患整改未形成有效闭环，整改完毕的安全隐

患缺少验收和销账程序；

安全隐患整改的跟踪监控机制不完善，沟通反馈不

及时，一些安全隐患长时间得不到整改。

;2、应急管理工作缺乏系统性

职能部门的应急管理资料仅作为一般文件管理；

职能部门缺少应急预案的学习记录以及参加各级别演练的评价报告；

各部门和单位在应急响应过程中纵向对接、横向联动能力应加强。;3、对制度文件重视不足，培训不够

一些部门或单位缺乏对体系文件始终如一的重视，只是基本理解自己在文件执行过程中的角色，还不是非常熟悉，部分领导缺少文件学习的自觉行为。

制度下发即日执行，缺乏培训宣贯过程，员工知其然，不知其所以然；

大部分情况下，员工执行规章制度是被动的，需要依靠各级管理层的严格监督和考核来推动。;

4、文件记录管理等基础工作不扎实

文件清单未及时更新、记录不规范的问题约占50%。

相关人员对文件记录管理重视不够，工作中缺乏对状态变化的敏感度与动态管理意识，如有效文件清单不及时更新，记录清单内容与实际记录内容不符等；

PDCA循环工作方法运用不到位。如检查过程中发现问题，有记录，但问题整改验证情况没有记录等。;

三、改进建议

1、个性问题整改要求

各责任部门、单位要认