沈阳 2023年期货法律法规真题模拟汇编（共896题）.doc

沈阳2023年期货法律法规真题模拟汇编

（共896题）

1、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律，行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取有关措施。（单选题）

A.5

B.10

C.3

D.15

试题答案：C

2、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。（单选题）

A.中国证监会及其派出机构

B.所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

试题答案：B

3、期货公司私下对冲而不将客户指令人市交易等形成的交易结果（）。（单选题）

A.无效

B.如果甲追认。则有效

C.有效，不过如果甲认为损害自己的利益，可以撤销

D.有效

试题答案：A

4、证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。（多选题）

A.责令限期整改

B.撤销其介绍业务资格

C.监管谈话

D.出具警告函

试题答案：A,C,D

5、以下哪些人不得申请期货从业资格？（）[2010年11月真题]（多选题）

A.王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施

B.李某曾因违法被中国证监会采取市场禁入措施，1年前禁入期届满

C.张某5年前曾被法院判处有限徒刑1年

D.赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

试题答案：A,D

6、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向（）报告。（单选题）

A.银行

B.期货公司

C.期货交易所

D.证监会

试题答案：C

7、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所职责的是()。（多选题）

A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

B.发布市场信息

C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

D.查处违规行为

试题答案：A,B,C,D

8、期货交易所总经理不得行使的职权有（）。（单选题）

A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B.主持期货交易所的日常工作

C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D.提名副总经理的人选，报会员大会讨论决定

试题答案：D

9、某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。在该案例中该期货公司应受到（）惩罚。（单选题）

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

试题答案：D

10、期货从业人员采用虚假或者容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。（单选题）

A.1个月至3个月

B.1个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月

试题答案：D

11、（）负责组织从业资格考试。（单选题）

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部

试题答案：A

12、境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由以下()部门制定。（多选题）

A.国务院商务主管部门

B.外汇管理部门

C.国务院期货监督管理机构

D.期货业协会

试题答案：A,B,C

13、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。（多选题）

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.公司尚未公开发布的相关信息

试题答案：A,B,C

14、下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。（多选题）

A.在执业过程中不得以获取利益为目的

B.在执业过程中获取的利益应当退还

C.在执业过程中获取的不正当利益