沈阳 2023年证券市场法律法规真题模拟汇编（共810题）.doc

沈阳2023年证券市场法律法规真题模拟汇编

（共810题）

1、下列不属于股份公司公司章程应载明的事项是（）。（单选题）

A.公司股份总额、每股金额和注册资本

B.公司解散事由与清算办法

C.股东的姓名与名称

D.公司的通知书和公告办法

试题答案：C

2、（）依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。（单选题）

A.中国证券业协会及中国证券投资基金业协会

B.中国证监会及中国证券业协会

C.中国证监会及中国证券投资基金业协会

D.中国证监会及证券交易所

试题答案：A

3、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的（）等资产。①证券

②动产③不动产

④股权（单选题）

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

试题答案：B

4、沪港通和深港通的基本规则包括（）。Ⅰ．订单设计Ⅱ．订单修改Ⅲ．T+2交收制度Ⅳ．额度控制（单选题）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。（单选题）

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%

试题答案：D

6、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。（单选题）

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券期货经营机构

D.中国证券投资基金业协会

试题答案：B

7、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（单选题）

A.5

B.10

C.15

D.20

试题答案：B

8、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（）。[2016年9月真题]（单选题）

A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金

B.只承担民事责任

C.只承担行政责任

D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任

试题答案：D

9、财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）工作。Ⅰ．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复Ⅱ．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因Ⅳ．申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况（单选题）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

10、下列选项中，不属于操纵市场行为的是（）（单选题）

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

试题答案：B

11、营业部或公司各部门通过公司（）填写信息发布申请。（单选题）

A.电话

B.邮件

C.司务

D.OA业务联系单

试题答案：D

12、集合资产管理计划成立的条件包括以下哪几项？（）Ⅰ．募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅱ．募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反证监会规定的最低成立规模Ⅲ．投资者人数不少于5人Ⅳ．符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件（单选题）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

13、根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。[2016年11月真题]（单选题）

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会派出机构

D.证券业从业人员所在机构

试题答案：B

14、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客