688007_中信证券股份有限公司关于深圳光峰科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见.pdfVIP

中信证券股份有限公司

关于深圳光峰科技股份有限公司股东

向特定机构投资者询价转让股份

相关资格的核查意见

广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受深圳光峰科技股份有限

公司（以下简称“光峰科技”）股东深圳市光峰达业投资有限合伙企业（有限合

伙）、深圳市光峰宏业投资有限合伙企业（有限合伙）、深圳市金镭晶投资有限

合伙企业（有限合伙）、BlackpineInvestmentCorp.Ltd（以下合称“出让方”）

委托，组织实施本次光峰科技首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称

“本次询价转让”）。

根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创

板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上

海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减

持股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等相关规定，中信证券对参与

本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。

一、本次询价转让的委托

2023年12月21日，中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托

中信证券组织实施本次询价转让。

二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况

（一）核查过程

根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出

具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方资格相关

事宜的承诺函》。中信证券已于2023年12月21日完成出让方资格核查工作，

对出让方进行访谈和问询，并收集相关核查文件。此外，中信证券还通过公开信

息渠道检索等手段对出让方资格进行了核查。

（二）核查情况

1、深圳市光峰达业投资有限合伙企业（有限合伙）

（1）基本情况

深圳市光峰达业投资有限合伙企业登记证书

企业名称A5DN83UXW

（有限合伙）编号

类型有限合伙企业成立日期2016年10月27日

主要经营深圳市坪山区坑梓街道沙田社区砾田路2号B栋深圳开沃坪山新能源汽车基

场所地2号厂房212

一般经营项目是：投资咨询（不含限制项目）；投资顾问（不含限制项目）；

经营范围财务咨询（不含限制项目）；激光产业项目的投资（具体项目另行申报），

国内贸易（不含专营、专卖、专控商品）。

2

中信证券核查了深圳市光峰达业投资有限合伙企业（有限合伙）提供的工商

登记文件并对企业人员访谈，深圳市光峰达业投资有限合伙企业（有限合伙）不

存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其

他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债

务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终

止的情形。深圳市光峰达业投资有限合伙企业（有限合伙）为合法存续的有限合

伙企业。

（2）深圳市光峰达业投资有限合伙企业（有限合伙）未违反关于股份减持

的各项规定或者关于持股期限的承诺。

（3）深圳市光峰达业投资有限合伙企业（有限合伙）非光峰科技控股股东

或实际控制人。

（4）深圳市光峰达业投资有限合伙企业（有限合伙）无违反《上市公司股

东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、

高级管理人员减持股份实施细则》相关规定的情况。

（5）拟转让股份不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。

（6）深圳市光峰达业投资有限合伙企业（有限合伙）非国有企业，不存在

违反国有资产管理相关规定的情形。

2、深圳市光峰宏业投资有限合伙企业