员工廉洁从业及诚信执业知识测试.doc

员工廉洁从业及诚信执业知识测试

一、填空题（每题5分，共25分）

1.公司（）部门负责拟定公司诚信从业基本制度，将诚信从业纳入合规培训、合规文化宣导、合规检查等合规管理工作。[单选题]

A、人事部门

B、法律合规(正确答案)

C、党群工作

D、财富管理

2.公司相关单位在内部检查中，发现存在违反中国证监会廉洁从业相关规定行为的，应当在（）个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。[单选题]

A、二十

B、十

C、五(正确答案)

D、三

3.证券期货经营机构在廉洁从业风险防控方面承担何种责任？[单选题]

A、主体责任(正确答案)

B、管理责任

C、落实责任

D、监督责任

4.