行政事业单位内部控制领导小组成立方案.pptx

行政事业单位内部控制领导小组成立方案汇报人：日期:

引言内部控制领导小组的组织结构内部控制领导小组的成立程序内部控制领导小组的职责与任务内部控制领导小组的保障措施结论与展望目录

引言01

近年来，随着社会经济的发展和政府治理体系的完善，行政事业单位的内部控制变得越来越重要。为了更好地推进内部控制建设，提高行政事业单位的治理水平和公共服务效率，有必要成立专门的内部控制领导小组。行政事业单位是我国公共部门的重要组成部分，其运营和管理直接关系到社会公共利益和政府形象。背景与目的

内部控制领导小组是行政事业单位内部控制体系的核心组成部分，对于建立健全内部控制制度、推进内部控制建设具有不可替代的作用。通过成立内部控制领导小组，可以加强对单位内部各项业务的统一领导和协调，促进各部门之间的沟通与合作，确保内部控制工作的顺利实施。同时，内部控制领导小组还可以对单位的运营风险进行评估和预警，及时发现和纠正存在的问题，保障行政事业单位的稳健运营和公共利益的维护。内部控制领导小组的重要性

内部控制领导小组的组织结构02

单位主要负责人担任领导小组组长，负责全面领导和决策。其他相关部门负责人担任成员，参与领导小组的决策和协调工作。财务部门负责人担任副组长，负责具体组织和协调工作。领导小组组成人员

ABCD领导小组职责与权限制定内部控制政策和制度负责制定和完善本单位的内部控制政策和制度，确保内部控制工作的有效实施。协调解决内部控制中的重大问题负责协调解决内部控制中的重大问题，确保内部控制工作的顺利进行。监督内部控制执行情况对单位内部控制的执行情况进行监督和检查，及时发现和纠正存在的问题。报告和披露内部控制情况向单位领导和上级主管部门报告和披露本单位的内部控制情况，接受监督和检查。

建立奖惩机制建立内部控制工作的奖惩机制，对在内部控制工作中表现优秀的单位和个人给予表彰和奖励，对违反内部控制规定的单位和个人进行惩处。定期召开会议领导小组应定期召开会议，讨论内部控制工作的重要事项和问题，制定相应的解决方案。建立信息沟通机制建立有效的信息沟通机制，确保领导小组与各成员单位之间的信息畅通，及时了解和掌握内部控制工作的进展情况。加强培训和宣传加强对内部控制工作的培训和宣传，提高全体员工的内部控制意识和能力。领导小组工作机制

内部控制领导小组的成立程序03

确定领导小组组成人员根据单位实际情况，确定领导小组的组成人员，包括单位负责人、财务负责人、内部审计人员等。制定成立方案的具体内容包括领导小组的名称、组成人员名单、职责分工、工作计划等。明确领导小组的职责与目标根据行政事业单位内部控制的要求，制定领导小组的职责、目标和工作计划。制定成立方案

报批与备案报批将制定好的成立方案报请上级主管部门或单位领导审批。备案将经过审批的成立方案报送相关部门备案，以便监督和检查。

宣布成立经过审批和备案后，正式宣布内部控制领导小组成立。任命根据领导小组的职责和目标，任命相关人员担任领导小组的成员，并明确各自的工作职责和任务。宣布成立与任命

内部控制领导小组的职责与任务04

制定内部控制制度是内部控制领导小组的首要职责。总结词内部控制领导小组需要结合行政事业单位的实际情况，分析业务流程和风险点，制定适合本单位的内部控制制度，明确各项业务活动的流程、审批权限、责任主体等。详细描述制定内部控制制度

VS监督内部控制执行情况是内部控制领导小组的重要任务。详细描述内部控制领导小组需要定期对行政事业单位的内部控制执行情况进行监督和检查，及时发现和纠正违规行为，确保内部控制制度得到有效执行。总结词监督内部控制执行情况

组织内部控制培训与宣传是提高行政事业单位内部控制意识和能力的关键措施。内部控制领导小组需要定期组织内部控制培训和宣传活动，向全体员工宣传内部控制的重要性和相关知识，提高员工的内部控制意识和能力。总结词详细描述组织内部控制培训与宣传

协调解决内部控制问题协调解决内部控制问题是内部控制领导小组的日常工作之一。总结词在行政事业单位的日常运营中，可能会出现各种内部控制问题，如制度执行不到位、风险点未及时防范等。内部控制领导小组需要及时协调相关部门和人员，制定解决方案并推动问题解决。详细描述

内部控制领导小组的保障措施05

组建专业团队成立专门的内部控制领导小组，由单位领导担任组长，各部门负责人担任成员，确保团队的专业性和权威性。要点一要点二提供资源保障为内部控制领导小组提供必要的人力、物力支持，包括人员配备、办公设施、经费保障等，确保工作顺利开展。提供必要的人力、物力支持

对单位现有的内部控制制度进行全面梳理，找出存在的问题和不足，为制度完善提供依据。梳理现有制度根据梳理结果，对现有制度进行修订和完善，建立科学、合理、有效的内部控制制度体系。完善制度体系针对不同业务领域和岗位特点，制定具体