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公司财务内控工作总结报告三篇

公司财务内控工作总结报告三篇

公司财务内控工作总结报告1

按照公司内部控制与风险管理工作的指导思想，贯彻落实公司内控与

风险管理各项工作部署，以《内部控制管理手册》为基础结合分公司实际

情况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司健康发展。

现就具体工作开展情况汇报如下：

一、上半年主要开展的内控工作

按照公司要求全面开展内部控制体系跟单核查工作2次。各个部门以

及配送中心结合自己的生产经营情况全面开展跟单核查，并将核查结果签

字及时反馈，汇总后统一上报给公司内控处。在跟单核查过程中，内控各

部门人员都能够结合实际，仔细查找相关业务流程实施和风险控制在操作

中存在的问题。

二、下一步内控工作

1、继续认真开展业务流程梳理

针对公司内部控制工作相关要求，继续认真开展分公司业务流程梳理

工作。由于分公司经营范围广部分业务层面依然存在着风险，将继续加强

与有关部门沟通采取有效措施进行规避。

2、进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作。

内控涉及分公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部控制

在分公司更有效执行，还应继续加强培训，通过培训不但使全体人员在思

想上认识到内部控制和风险管理工作的重要性;还要让搞好内控与风险防“

范是每一位员工的责任”的理念深入人心并融入到企业文化中去，做到人

人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内控工作在全分公司有效

执行。

3、结合《手册》完成部分规章制度的修订工作。

分公司将在《手册》的基础上对以前各项规章制度进行重新梳理，根

据分公司业务管理实际，对在执行过程中存在的问题进行修改完善，对有

关内容进行修订，达到与内控要求相一致。

在今后的工作中，分公司将继续按照公司的要求，结合自身的特点，

以《手册》为范本。在公司和分公司的正确领导下，按照公司内控处的统

一部署，完善内部控制，提高分公司经营管理水平和抗风险能力，为建设

“国内一流的.跨国运输物流企业”做出积极贡献。

公司财务内控工作总结报告2

__年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务

流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了

主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期

内控工作报告如下：

一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码

信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根据

个人金融部实际情况，指定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部

的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖

风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提

出建设性意见，在会议上评估。

三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时

间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好

的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值

观和道德观。

四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动较

大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜

员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。

公司财务内控工作总结报告3

自__年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理

工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办

法的前提下，针对__支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细

各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料

正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执

行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举

的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现

将全行内控管理情况报告

一、内部控制管理的基本情况

支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务

会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委

办公室。辖属营业部、__支行、__支行、__分理处、__分理处、__分理

处、__分理处、__分理处、__分理处、__分理处、__分理处十一个营业机

构，另设__、__、__、__、__、__6个储蓄所。到