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拓荆科技股份有限公司独立董事制度

拓荆科技股份有限公司

独立董事制度

（2023年修订）

第一章总则

第一条为了促进拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作，

维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中

华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》《上

市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《上海证券交易

所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所科

创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《拓荆科技股份有限公司章

程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，制订本制度。

第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主

要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立

客观判断的关系的董事。

第三条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按

照《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章

程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作

用，维护公司整体利益，尤其要保护中小股东的合法权益不受损害。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或

个人的影响。

第四条公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括

一名会计专业人士。

公司董事会下设战略规划委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委

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员会，其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事应当过半数

并担任召集人，审计委员会由独立董事中会计专业人士担任召集人。

第二章独立董事的任职资格和条件

第五条公司独立董事候选人资格应当符合下列规定：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定；

（四）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休

后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

（五）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》

关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

第六条以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的

会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具有注册会计师执业资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士

学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗

位有5年以上全职工作经验。

第七条独立董事候选人应具备独立性，不存在下列情形：

（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会

关系；

（二）直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东

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中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东单位或者在公

司前五名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、

子女；

（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务

往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其