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《战略决策研究》2023年第1期

美国对华出口管制的特点（2017-2022）

侯冠华

摘要：2017年以来美国针对中国展开全面科技竞争，一个重要的竞

争手段是强化对华出口管制，阻止中国从美国获得先进技术。2017至

2022年间，美国对华出口管制呈现出鲜明的特点。首先，美国强化了战

略性技术领域的对华出口管制，重点针对以半导体、超级计算机、人工智

能、量子信息技术等为代表的战略性技术领域；其次，美国扩大了对华出

口管制的目标对象，中国公司、中国的科学研究研究机构、中国高等院校

以及中国公民和美国公民均成为了美国对华出口管制的对象；最后，美国

增强了对华出口管制各项措施的联动性，既与美国对华投资安全审查形成

了联动，又与多边对华出口管制形成了联动。随着中美战略竞争呈现出常

态化趋势，美国对华出口管制将继续呈现出被不断强化的态势。

关键词：美国；中国；出口管制；战略性技术；半导体

作者简介：侯冠华，上海交通大学马克思主义学院讲师

从特朗普政府开始，美国对华展开全面战略竞争，拜登政府继承特朗

普政府对华基本定位和政策，继续打造更具有持续性的对华竞争战略。在

美国对华战略竞争的众多维度中，科技竞争是核心。美国寻求竭力压制中

国的科技发展，以确保其科技领先优势，维持其全球霸权地位。在此背景

下，美国大幅强化了对中国的出口管制，以此来阻止中国从美国获得先进

技术。本文试图讨论的问题是：2017至2022年间，在中美科技竞争的背

景下，美国对华出口管制具有哪些主要的特点？

目前，学界已对2017年以来美国对中国实施的出口管制进行了一定

的研究，已有研究重点聚焦于四个层面。第一，关于美国出口管制改革及

其对中国影响的研究。有研究者分析了美国出口管制改革的发展趋势，以

感谢匿名评审专家和编辑部对本文提出的批评和修改意见，文责自负。

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美国对华出口管制的特点（2017-2022）□

①

及特朗普政府时期新的出口管制改革对中国所产生的影响。有学者介绍

了《美国出口管制改革法案》出台的背景、该法案的主要内容与特征，以

②

及该法案实施的制约因素。第二，关于美国对华出口管制实体清单的研

究。有学者以美国商务部公布的涉华出口管制实体清单为研究对象展开分

析，发现自2018年起位列实体清单上的中国机构数量激增，特别是电子

③

信息大类的受限最为严重。第三，关于美国对华出口管制的案例研究。

有研究者以华为作为案例来分析美国对华出口管制的本质，指出华为案是

④

美国极力打压中国高科技企业发展的典型案例。第四，关于美国对华出

口管制对中国产生影响的研究。有研究者基于“全球贸易分析模型”，评

估了美国加强对华出口管制对中美两国经济的影响，发现这一举措对两国

均造成了负面影响。⑤

综观已有研究成果，学界已经对近年来美国对华出口管制的制度基

础、基本内容、典型案例和产生的影响进行了深入的分析，但对美国对华

出口管制的基本特点缺乏系统性的研究，特别是对特朗普政府和拜登政府

对华出口管制具有的共通性特点缺乏分析和讨论，这是本文所要着重探讨

的内容。

一、强化战略性技术领域的对华出口管制

在2017年之前，除了对华军事禁运外，只有包括航空航天在内的少

数领域是美国对中国实施出口管制的重点领域。2017年以来，美国大幅

强化了战略性技术领域的对华出口管制，重点针对两种战略性技术领域：

一是以半导体、超级计算机为代表的传统战略性技术领域；二是以人工智

能、量子计算为代表的新兴战略性技术领域。

①魏简康凯、宿铮：《美国出口管制改革的竞争情报分析》，载《情报杂志》2019年第4期，第

4-8页。

②池志培、张晓洁：《美国出口管制改革与实施》，载《和平与发展》2020年第3期，第58-76页。

③周磊、杨威、余玲珑、兰姗：《美国对华技术出口管