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2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷

B卷含答案

单选题（共50题）

1、证券金融公司的组织形式为（）。

A.股份有限公司

B.有限责任公司

C.有限合伙公司

D.—般合伙公司

【答案】A

2、对于股票价值，下列表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3、（2018年真题）金融自由化的主要内容包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】C

4、证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一

交给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为

证券公司与证券登记结算机构。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券发行机构

【答案】C

5、股票具有（）等特征。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

6、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的

是（）。

A.①②③

B.②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

7、关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8、基金信息披露分类中，不包括（）

A.运作信息披露

B.销售信息披露

C.临时信息披露

D.募集信息披露

【答案】B

9、1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（）。

A.美国

B.英国

C.瑞士

D.荷兰

【答案】D

10、2011年10月20日财政部批准了（）开展了地方政府自行发债试点。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】B

11、我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破H的。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

12、下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有()。

Ⅰ．证券发行市场是交易市场的基础和前提Ⅱ．证券发行的种类、数量和发行

的方式决定着流通市场的规模和运行Ⅲ．交易市场是发行市场得以持续扩大的

必要条件Ⅳ．交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

13、下列关于地方政府债券的说法，错误的有()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

14、下列说法正确的有()。Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预

防监控制度的核心Ⅱ．调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书

的，金融机构经审核后可以接受调查Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小

时Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

15、按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场、权益市场

B.一级市场、二级市场

C.国际金融市场、国内金融市场

D.证券市场、非证券金融市场

【答案】C

16、（2020年真题）下列关于债券交易的说法，错误的是（）。

A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买

卖

C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先

D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出

债券

【答案】B

17、按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技

术性停牌的措施。

A.股票涨幅较